CFTC对11家金融机构处以7.1亿美元罚款，因未经批准的通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司提出指控并达成和解，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，以及未能尽职监督相关业务。这些机构被指控允许员工（包括高级管理人员）使用个人短信、WhatsApp或Signal等未经批准的通信方式进行业务沟通，且未保存这些书面…
监管合规最新报道 Regulation
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多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业…
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
SEC与NFL前球员关联人士达成内幕交易和解
美国证券交易委员会（SEC）已与Damilare Sonoiki和Mark Wayne Ramsey就内幕交易指控达成和解。Sonoiki曾任投资银行分析师，Ramsey是前职业橄榄球运动员Mychal Kendricks的朋友、室友及商…
法院命令 BigOption 品牌经理支付 380 万美元赔偿金
美国马里兰州地区法院法官 Paula Xinis 于 2022 年 9 月 26 日签署命令，要求 BigOption 品牌经理 Elad Bigelman 支付 3,766,449 美元赔偿金，并与同谋 Lee Elbaz 承担连带责任…
ESMA警告通胀上升对散户投资者构成风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒企业在应用MiFID II相关要求时需考虑通胀及通胀风险，以保护投资者。近几个月欧盟通胀率上升，影响家庭生活和投资决策。ESMA指出，散户投资者可能未充分理解通胀与金融市场的联系，投资公司在产…
SEC指控NineSquare Capital Partners及其所有者涉嫌1170万美元欺诈发行
美国证券交易委员会（SEC）对洛杉矶的Brian Lam及其公司NineSquare Capital Partners LLC提起指控，指控其从2020年3月至2022年1月期间进行1170万美元的发行欺诈。SEC还指控加州阿纳海姆的Na…
ESMA 就交易场所市场中断计划展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年9月26日发布咨询文件，就国家主管当局（NCA）应如何确保交易场所在市场中断时具备适当通信协议征求意见。提案要求交易场所制定明确的中断计划，涵盖通信、行动、恢复交易及订单处理等，并至少每两年审查…
CFTC 对 Tanius Technology 和 Randy Chen 因国债期货欺诈行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加州居民 Randy Chen 和总部位于加州的自营交易公司 Tanius Technology, LLC 同时发出两份命令，指控其在芝加哥商品交易所（CME）的 12 种期货合约（主要是国债期货）中进…
CFTC指控五家公司非法经营未注册期货佣金商业务
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月23日对五家实体提起诉讼，指控其作为未注册的期货佣金商（FCM）运营。这些公司声称位于纽约或洛杉矶，并宣称受CFTC监管，但实际上并未注册。CFTC寻求禁令以制止其违反《商品交易法》的行为
FCA对Luke Andrew Durrant发出禁止令：因滥用职位欺诈
英国金融行为监管局（FCA）对Luke Andrew Durrant发出禁止令，禁止其在任何受监管活动中担任职务。Durrant在担任受批准人士期间，通过滥用职位进行欺诈，设立隐藏账户转移客户费用并盗窃约30万英镑，受害者多为老年弱势群体…
CFTC 对 XP Investments 处以 50 万美元罚款，因其未能保存录音记录
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令，指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录，并处以 50 万美元民事罚款及停止令。具…
CySEC 将五家未授权经纪商列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年9月22日发布警告，将五家未授权投资公司列入警示名单。这些实体未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。CySEC 建议投资者在交易前查询其官网，以确认公司是否持牌。该…
CFTC 责令 Goldline 与 A-Mark Precious Metals 支付超 100 万美元欺诈罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 22 日对 Goldline, Inc. 和 A-Mark Precious Metals, Inc. 提起指控并同时达成和解。两家公司被指控在零售场外商品交易中实施欺诈、未注册…
CFTC 就 ROFX 欺诈案申请对九名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月21日向佛罗里达南区法院提交动议，要求法院书记官对 ROFX 欺诈案中十名被告中的九名作出缺席判决，理由是其未及时答辩或辩护。剩余被告 Timothy Stubbs 获准延期至10月11日…
SEC 对证券专业人士及前企业内部人士提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对注册代表兼投资顾问代表 John P. Mendes 和前企业内部人士 Andre Dabbaghian 提起内幕交易指控，涉及在 Granite Construction Inc. 宣布以5.65亿美元收购…
FCA就Link Fund Solutions潜在执法行动发布更新
英国金融行为监管局（FCA）于2022年9月21日就其针对Link Fund Solutions Ltd（LFS）的拟议执法行动发布了简短更新。LFS是Link Group的子公司，曾管理LF Woodford Equity Income…
ESMA 撤销 UnaVista 的 SFTR 交易报告库注册
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于 2022 年 9 月 21 日宣布，已撤销 UnaVista TRADEcho B.V. 在《证券融资交易条例》（SFTR）下的交易报告库（TR）注册。此前，UnaVista 已正式通知 ESMA 其放…
摩根士丹利史密斯巴尼因未能保护客户信息被SEC罚款3500万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司（MSSB）在五年内未能保护约1500万客户的个人身份信息，MSSB同意支付3500万美元罚款以达成和解。SEC调查发现，MSSB未能妥善处置含有客户信息的设备，且未监控承包…
FINRA 对 Vision Financial 处以罚款，因反洗钱计划存在缺陷
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年12月期间，两家公司未能制…