FCA对Sigma Broking罚款53.1万英镑，两名董事被禁业
英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited处以53.1万英镑罚款，因其在2014年12月至2016年8月期间未能准确报告56,000笔差价合约交易，并漏报97笔可疑交易。FCA还对三名董事合计罚款超过20万英镑，其中前首席执行官Simon Tyson和前董事Stephen Tomlin被…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC 取消 CMH Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 CMH Financial Group Pty Ltd（CMHFG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能维持与澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的外部争议解决会员资格，且未提交…
SEC 对两名加拿大软件工程师提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）指控两名加拿大软件工程师利用雇主新闻稿分发系统的非公开信息进行内幕交易，获利160万美元。两人在2018年5月至2021年7月期间，提前交易超过1600份公告，并在市场反应后平仓。SEC已在新泽西地区法院提起诉…
Sumsub推出印度、巴西、尼日利亚和印度尼西亚一键KYC
全球反欺诈与合规解决方案提供商Sumsub宣布，在印度、巴西、尼日利亚和印度尼西亚推出“一键KYC”服务。该方案允许企业即时验证超过20亿用户，无需用户上传身份证件。通过直接接入政府数据库，用户仅需提供身份证号并完成活体检测，即可完成身份…
CFTC对Argent Asset Group和First State Depository提起欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）对贵金属交易商Argent Asset Group LLC、存管机构First State Depository Company, LLC及其所有者Robert Leroy Higgins提起民事执法诉讼…
澳大利亚监管机构撤销法国巴黎银行证券服务子公司ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）应法国巴黎银行集团重组请求，撤销了法国巴黎银行证券服务公司（BNP Paribas Securities Services）的授权吸收存款机构（ADI）牌照。该行动为局部调整，法国巴黎银行在澳大利亚仍保留AD…
FINRA对瑞银证券处以250万美元罚款，因违反Reg SHO规定
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以250万美元罚款，因其在长达九年的时间里违反Reg SHO规则及监管失职。FINRA发现，2009年至2018年间，瑞银未能及时平仓至少5300个交割…
CFTC在ROFX外汇欺诈案中获多名被告缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈计划ROFX的诉讼中，于2022年10月3日获得对多名被告的缺席判决登记。这些被告未能及时回应或辩护。CFTC指控被告通过ROFX网站，在2018年1月至2021年9月期间，从超过1100名…
CySEC撤销IFC Investments Cyprus Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和DI87-05指令第4(7)条，撤销IFC Investments Cyprus Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定于…
FCA就引入基线财务韧性监管回报展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）正就为单独受监管公司引入新的财务韧性监管回报的拟议规则征求意见。该回报将取代自2020年6月以来收集约23,000家法律实体基本财务数据的临时调查，旨在标准化数据收集、减轻企业行政负担，并提升财务韧性数据的质量…
ASIC 2022财年批准578个新牌照，监管改革影响许可活动
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2021年7月至2022年6月的年度许可报告。报告显示，ASIC共批准578个新牌照，同时撤销或拒绝416份申请，取消558个牌照，暂停12个牌照。保险理赔、债务管理和企业集体投资工具等改革影响了许…
APRA 取消对澳洲联邦银行 5 亿澳元操作风险资本附加要求
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2022年9月30日宣布，取消对澳洲联邦银行（CBA）剩余5亿澳元操作风险资本附加要求。该附加要求最初于2018年5月因CBA在公司治理、问责和风险文化方面的缺陷而设定，金额为10亿澳元。2020年11月因…
香港证监会与警方联合行动 起诉“拉高抛售”团伙13人
香港证监会与警方早前针对一个复杂的“拉高抛售”股票投资团伙展开联合行动，目前已有13名嫌疑人被控多项刑事罪名。其中5人被控串谋诈骗及串谋使用欺诈手段，2人另涉洗钱。12名被告今日在东区裁判法院提堂，案件押后至2023年4月17日。控罪涉及…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schun…
CFTC 寻求对 Q3 Holdings 及 Michael Ackerman 处以 2700 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的缺席判决申请，要求处以 27,092,907.70 美元民事罚款并永久禁令。该案始于 202…
FCA要求继续发布1个月和6个月合成英镑LIBOR至2023年3月底
英国金融行为监管局（FCA）宣布，1个月和6个月合成英镑LIBOR的发布将持续至2023年3月底，之后将永久停止。FCA于2022年6月就逐步取消这两个期限的合成英镑LIBOR进行咨询，多数受访者认为可在2023年3月底有序停止。FCA表…
Sumsub推出KYT解决方案，提供超300种风险场景用于交易监控
全球科技公司Sumsub于2022年9月29日宣布推出KYT（了解你的交易）解决方案，旨在提供快速有效的交易监控，满足客户特定需求。该方案包含超过300种即用型风险场景，并支持自定义规则和风险画像，结合无代码规则设置，使操作尤为简便。Su…
CFTC 对 tpSEF 处以 85 万美元罚款，因违反交叉交易 15 秒延迟规定
美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册掉期执行设施（SEF）tpSEF, Inc. 提起指控并达成和解，因其未能遵守 CFTC 关于 SEF 订单簿上特定交易需至少延迟 15 秒的规定。tpSEF 被要求停止违规行为，支付 85 万美元…
CFTC对11家金融机构处以7.1亿美元罚款，因未经批准的通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）对11家金融机构的掉期交易商和期货佣金商关联公司提出指控并达成和解，因其未能按照CFTC记录保存要求维护、保存或提供记录，以及未能尽职监督相关业务。这些机构被指控允许员工（包括高级管理人员）使用个人短信、…
多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业…