SEC对FTX前CEO Samuel Bankman-Fried提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）在FTX前CEO Samuel Bankman-Fried被捕后，对其提起欺诈指控。SEC诉状称，自2019年5月起，Bankman-Fried通过FTX从股权投资者处筹集超18亿美元，并涉嫌长期策划欺诈，包括挪用客户资金至Alameda Research、给予Alameda特殊待遇及未披…
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共 829 篇 · 第 24/42 页「SEC」相关报道第24页，共 829 篇。
SEC 对 Eric Landis 及 Ridgeview Capital Markets 市场操纵案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对弗吉尼亚州居民 Eric T. Landis 及其控制的 Ridgeview Capital Markets LLC 的最终判决。2022年12月5日，波士顿联邦地区法院作出命令，要求被告支付超过25…
INX提交收购Voyager资产意向书，拟借合规平台优势参与竞购
INX Digital Company, Inc. 今日宣布，已提交一份非约束性意向书，拟收购 Voyager Digital Ltd 的资产。Voyager 此前已申请破产，并曾获法院批准由 FTX 收购，但该交易因 FTX 于 202…
SEC向法院通报：BitConnect创始人Satish Kumbhani仍下落不明
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交状态更新，称BitConnect创始人Satish Kumbhani至今下落不明，请求额外90天完成送达。SEC指控BitConnect及Kumbhani在2017至2018年间进行欺诈性未注…
法院暂停SEC对拉脱维亚公民Ivars Auzins涉嫌700万美元数字资产欺诈的诉讼
纽约东区法院已批准美国政府介入并暂停SEC对拉脱维亚公民Ivars Auzins的民事诉讼。Auzins被控通过ICO和云挖矿项目欺诈投资者至少700万美元。法院于2022年11月17日批准暂停，以待相关刑事案件解决。SEC于2021年1…
SEC 对加密发行商 LBRY 获简易判决，法院认定 LBC 属未注册证券
2022年11月7日，美国新罕布什尔州地区法院法官 Peter Barbadoro 批准了 SEC 对 LBRY, Inc. 的简易判决动议。法院认定 LBRY 发行和出售的 LBRY Credits（LBC）属于证券，违反了联邦证券法的…
SEC指控Arbitraging.co加密货币交易计划推广者
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州亨特县居民Jeremy K. Rounsville提起诉讼，指控其参与推广名为Arbitraging.co的虚假交易计划。SEC称Rounsville违反了联邦证券法的注册和反欺诈条款。Rounsv…
CFTC对参与加密货币套利欺诈计划的个人处以罚款并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德克萨斯州居民Jeremey Rounsville（又名David Peterson）作出处罚，因其参与涉及虚假加密货币套利交易的欺诈计划。Rounsville被要求支付17.7万美元民事罚款，并被永久…
SEC指控Trade Coin Club庞氏骗局，涉案2.95亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对Douver Torres Braga等人提起诉讼，指控其运营名为Trade Coin Club的加密货币庞氏骗局。该骗局在2016至2018年间从全球超10万投资者处筹集逾8.2万枚比特币，当时价值2.95…
SEC 对 Knightsbridge Capital Partners 运营商 Mark Alan Lisser 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Mark Alan Lisser 的最终判决。Lisser 运营 Knightsbridge Capital Partners，通过至少两个 boiler room 从至少 71 名散户投资者处筹集…
SEC将35家实体列入PAUSE名单，涉嫌使用误导信息招揽投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2022年10月27日更新了其“公开警示：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增35家招揽实体、4家冒充正规公司者以及4家虚假监管机构。这些实体被指使用不准确信息招揽投资者，主要针对非美国投资者。SEC表示…
Cboe Silexx 新增自定义期权策略保存功能，优化交易体验
Cboe 今日宣布对多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行多项功能增强，包括在自选列表中创建和保存自定义期权策略以跟踪价格、时钟显示周末和节假日信息、可配置热键、更高精度的希腊值数据、拆股调整功能以及 CAT 相关报告增强等…
24 Exchange 加入 Talos 网络，为机构提供加密现货流动性
机构多资产交易平台 24 Exchange 宣布加入 Talos 合作伙伴网络。通过其独特的“中央交易商”模式，Talos 用户可无缝接入 24 Exchange 全球平台的加密现货流动性，所有交易对手方均与 24 Exchange Br…
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口降至 8000 万美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2022 年 8 月 31 日的季度报告中披露，其与在线外汇交易服务提供商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口约为 8000 万美元，较 202…
SEC指控Justin Costello冒充对冲基金亿万富翁实施欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Justin Costello提起欺诈指控，指控其冒充哈佛毕业的退伍军人和对冲基金亿万富翁，从投资者手中骗取数百万美元。SEC还指控Costello及其同伙David Ferraro在社交媒体上推广微市值公司…
SEC 对两名加拿大软件工程师提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）指控两名加拿大软件工程师利用雇主新闻稿分发系统的非公开信息进行内幕交易，获利160万美元。两人在2018年5月至2021年7月期间，提前交易超过1600份公告，并在市场反应后平仓。SEC已在新泽西地区法院提起诉…
SEC指控Kim Kardashian非法推广加密证券，和解支付126万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Kim Kardashian在社交媒体上非法推广EthereumMax的加密资产证券EMAX，未披露她收到的25万美元推广费。Kardashian同意和解，支付126万美元罚金、没收非法所得及利息，并配合S…
Robinhood上调重组费用预估，将关闭更多办公室
在线券商Robinhood在宣布裁员约四分之一后，更新了重组计划。由于员工数量减少，公司决定额外关闭五处办公室，其中四处为尚未入驻的新租赁场地。此举将产生约4500万美元的增量重组费用，使总重组费用预估从4500万至6000万美元上调至9…
FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schun…
多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业…