FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。自2020年6月22日起，Instinet未能及时准确地向CAT中央数据库报告数十亿笔订单事件数据，涉及数据转换问题、迟报及不准确报告，违反了FINR…
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共 14 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「CAT」在汇捷资讯的相关报道，共 14 篇，主要出现在监管合规、经纪商观察、加密资产。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、Cboe Silexx、OEMS、美国、SEC、FINRA。
Cboe Silexx 新增自定义期权策略保存功能，优化交易体验
Cboe 今日宣布对多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行多项功能增强，包括在自选列表中创建和保存自定义期权策略以跟踪价格、时钟显示周末和节假日信息、可配置热键、更高精度的希腊值数据、拆股调整功能以及 CAT 相关报告增强等…
Cboe Silexx 增强 Time & Sales 模块
Cboe 宣布对面向专业市场的多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行进一步升级，重点增强 Time & Sales 模块。近期更新包括为 Position Analyzer 模块增加头寸、盈亏和希腊字母的图形化展示，在期权链…
Cboe Silexx 新增 CAT 报告支持，涵盖衍生单腿与多腿交叉交易
Cboe 宣布对其多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行功能增强，新增对衍生单腿和多腿交叉交易的 CAT 报告支持。此前版本已包含多项改进。此举旨在帮助专业市场参与者满足监管报告要求，提升合规效率
Cboe Silexx 增强企业日历与期权链功能
Cboe 今日宣布对 Cboe Silexx 进行新一轮功能增强。Cboe Silexx 是面向专业市场的多资产订单执行管理系统（OEMS）。企业日历新增模块，通过 Wall Street Horizon 展示未来 30 天的财报与股息公…
Cboe Silexx平台增强图表功能与底层历史数据
Cboe全球市场已对面向专业市场的多资产订单执行管理系统Cboe Silexx进行了一系列功能增强。最新更新包括图表功能改进和底层历史数据增强，旨在提升交易分析能力。此前，该平台于9月停止OATS报告，以符合FINRA规则变更，并于7月增…
Cboe Silexx 将于9月1日起停止 OATS 报告
Cboe Silexx 宣布，为遵循 FINRA 对 OATS 的规则变更，自2021年9月1日起停止 OATS 报告。FINRA 认定 CAT 的准确性和可靠性已达到 SEC 批准标准，因此决定同日退役 OATS。8月31日为最后一个…
Cboe Silexx 增强 Order Manager 功能
Cboe 宣布对 Cboe Silexx 进行新一轮功能增强。Cboe Silexx 是面向专业市场的多资产订单执行管理系统（OEMS）。本次更新中，Order Manager 现可在 Order Trail 中显示订单录入时捕获的市场数…
Broadridge收购Jordan & Jordan旗下ECS资产，强化监管合规能力
Broadridge Financial Solutions, Inc (NYSE:BR) 于2021年7月1日宣布，已从Jordan & Jordan收购基于云的执行合规与监控服务（ECS）资产。该交易旨在增强Broadridge为经纪…
英国CMA重申对FNZ收购GBST交易的竞争担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）重新评估了FNZ收购GBST的交易，再次确认该合并可能大幅削弱英国零售投资平台解决方案市场的竞争。CMA要求FNZ将GBST出售给独立第三方，但允许其后续回购与竞争关切无关的资本市场业务资产。此举旨在保护投资…
SEC任命BitClave公平基金管理员，债券设定为1000万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月22日发布命令，任命Kurtzman Carlson Consultants为BitClave公平基金的管理员，并设定管理员债券为1000万美元。该公平基金源于2020年对BitClave的停止…
英国竞争监管机构重申对FNZ收购GBST的担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）在重新审查证据后，再次对FNZ收购GBST的交易表示担忧。CMA认为，该收购可能大幅减少市场竞争，导致投资平台面临更高成本和更低服务质量，最终损害英国消费者利益。CMA初步结论是，要求FNZ出售GBST业务…
做市商Old Mission选用FlexTrade的ColorPalette OMS
多资产执行与订单管理系统提供商FlexTrade Systems宣布，全球多资产做市商Old Mission已采用其ColorPalette订单管理系统（OMS）。Old Mission专注于最难定价和流动性最差的ETF，为全球最大机构提…
英国竞争监管机构将重新考虑FNZ/GBST合并案
英国竞争与市场管理局（CMA）在2020年11月否决FNZ与GBST合并后，因FNZ向竞争上诉法庭（CAT）提出申请，CMA发现市场份额计算可能存在错误，决定请求CAT将案件发回重新考虑。该合并原被认定可能削弱英国零售平台解决方案市场竞争…
关于「CAT」
「CAT」在汇捷资讯有哪些报道？
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