美林因未披露外汇费用与SEC和解，支付950万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券在2016年5月至2020年7月期间，向咨询客户收取超过400万美元的未披露外汇费用。美林同意支付约950万美元的和解金，包括没收所得、判决前利息和民事罚款，并向受损客户分配资金
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SEC 对 IIG 联合创始人 Martin Silver 作出终审判决
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SEC指控Justin Sun及Lindsay Lohan等名人非法推广TRX和BTT
美国证券交易委员会（SEC）对加密企业家Justin Sun及其三家全资公司提出指控，指其未经注册发行和销售TRX与BTT，并通过洗售交易操纵市场，还付费让名人推广代币而未披露报酬。同时被控的八位名人中，Lindsay Lohan、Ako…
SEC指控投资顾问挪用NBA球员超100万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控前投资顾问Darryl Matthew Cohen在两年半内挪用三名NBA球员超过100万美元资金，用于个人开支。Cohen还被指控出售人寿保险结算以获取回扣。SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款，纽…
Coinbase 收到 SEC 威尔斯通知，或面临执法行动
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CFTC撤销Allianz Global Investors US的CTA和CPO注册资格
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SEC 对 Meta 1 Coin 欺诈案获最终缺席判决，罚没金额超 2500 万美元
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Pini Peter与Spot Option就二元期权欺诈案法院判决提出上诉
在SEC提起的二元期权欺诈诉讼中，内华达州地区法院于2023年1月对Pini Peter和Spot Option作出重罚判决后，被告已向美国第九巡回上诉法院提出上诉。Spot Option被要求支付约1.406亿美元，Pini Peter…
SEC更新PAUSE名单：新增96家实体、3家冒名公司及5家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月7日宣布更新其“公共警报：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增96家使用误导性信息招揽投资者的未注册实体、3家冒名真实公司以及5家虚假监管机构。这些实体被指提供关于其隶属关系、地点或注册状态…
SEC起诉BKCoin Management及Kevin Kang涉嫌1亿美元加密欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月6日宣布，已对迈阿密投资顾问公司BKCoin Management LLC及其负责人之一Kevin Kang采取紧急行动，成功获得资产冻结和接管人任命等救济。SEC指控BKCoin和Kang在2…
Broadridge推出技术驱动股东报告模板，助力新SEC规则合规
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 开发了一款新的技术驱动模板和端到端流程解决方案，旨在帮助基金公司和基金管理人遵守SEC的定制股东报告规则。该数字模板简化了创建…
Robinhood 披露 2022 年重组成本：两轮裁员与关停办公室合计影响数亿美元
Robinhood Markets, Inc. 在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的年度报告中，详细披露了 2022 年两轮重组计划产生的成本。文件显示，4 月重组涉及约 330 名员工，8 月重组涉及 780 名员工并计划关闭两处…
CFTC对OCC处以500万美元罚款，因其未能有效管理操作风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥期权清算公司（OCC）处以500万美元罚款，因其在2019年10月至2021年5月期间未能建立、实施、维护和执行合理设计的政策与程序，以管理其自动化系统相关的操作风险。OCC未承认也未否认指控，但…
SEC指控前NBA球员Paul Pierce非法推广EMAX代币
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月17日宣布，对前NBA球员Paul Pierce在社交媒体上推广EMAX代币的行为提出指控。SEC称，Pierce未披露其因推广而获得的报酬，并发布了虚假和误导性的推广陈述。Pierce同意和解…
SEC通过新规：证券交易结算周期缩短至T+1
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月15日通过规则修订，将多数经纪商证券交易的标准结算周期从T+2缩短至T+1。新规旨在降低信用、市场和流动性风险，并提升机构交易处理效率，要求经纪商在交易当日完成分配、确认与核实，同时为中央匹配服…
Paxos 收到 SEC 威尔斯通知，BUSD 被指为证券
稳定币发行商 Paxos 于 2023 年 2 月 13 日收到美国证券交易委员会（SEC）的威尔斯通知，SEC 工作人员考虑建议指控 BUSD 属于证券，且 Paxos 未按联邦证券法注册该发行。Paxos 坚决否认 BUSD 是证券…
SEC 对 CodeSmart 欺诈案作出最终判决
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Kraken 支付 3000 万美元与美国 SEC 和解质押服务指控
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SEC对GexCrypto及其创始人提起诉讼
美国证券交易委员会（SEC）已对GexCrypto及其创始人Emiliano “Emil” Ryn提起诉讼，指控其在2017年10月至2018年7月期间通过虚假加密货币投资计划诈骗26名投资者超过80万美元。SEC称Ryn以不存在的交易平…