SEC 起诉 Dragonchain 及 John Roets：涉嫌未经注册加密资产发行融资 1650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对 John Joseph Roets 及其控制的 Dragonchain Inc.、Dragonchain Foundation 和 The Dragon Company 提起诉讼，指控其在 2017 年通过未经注册的加密资产证券发行筹集约 1650 万美元。SEC 称，被告在 2017…
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Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年8月8日通过多笔交易减持20,000股，价格区间10.34至10.90美元，加权平均价10.6707美元。此次减持…
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。An…
Coinbase 确认收到 SEC 调查传票，披露多项监管调查
Coinbase 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中确认，已收到 SEC 的调查传票及文件与信息索取要求，涉及客户项目、运营及现有和拟推出的产品，包括资产上市流程、部分已上市资产的分类、质押计划、稳定币及收益型产品。同时，其子公…
SEC指控Bloom Protocol未注册ICO，拟罚最高3090万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Bloom Protocol, LLC在2017至2018年进行未注册的加密货币资产证券发行（ICO），非法募集约3090万美元。Bloom同意注册代币并赔偿受损投资者，若未完成承诺，将面临最高3090万美…
SEC指控11人参与3亿美元Forsage加密传销骗局
美国证券交易委员会（SEC）宣布对11名个人提出指控，指其参与创建和推广Forsage——一个欺诈性的加密金字塔和庞氏骗局。Forsage从全球数百万散户投资者处筹集了超过3亿美元。被指控者包括四名创始人（据信居住在俄罗斯、格鲁吉亚和印度…
SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appe…
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。SEC指控被告在2020年5月至2021年8月期间，通过未注…
SEC对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月25日对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控。SEC指控Buyer在离开国会后，利用从T-Mobile高管处获得的未公开信息交易Sprint股票，获利超过10.7万美元；…
Coinbase就SEC执法行动发表声明：否认上市证券，呼吁明确监管框架
在SEC对前Coinbase经理Ishan Wahi提起内幕交易欺诈指控后，Coinbase发表声明，不同意SEC的指控，认为美国缺乏清晰可行的数字资产证券监管框架，并批评SEC依赖一次性执法行动。Coinbase首席法务官Paul Gr…
ICE收购Urgentem，拓展气候风险数据服务
洲际交易所（ICE）宣布收购全球企业排放与气候转型数据提供商Urgentem。Urgentem的数据覆盖超过3万家上市和私营公司的范围1、2、3温室气体排放，将助力ICE快速扩展气候风险产品，包括对新地区公司的覆盖、情景风险分析以及为基金…
SEC对前Coinbase经理提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月21日宣布，对前Coinbase产品经理Ishan Wahi及其兄弟Nikhil Wahi和朋友Sameer Ramani提起内幕交易指控。三人被控在Coinbase平台上线多种加密资产前，利用…
纳斯达克2022年Q2营收同比增长6%至8.93亿美元，宣布三比一拆股
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2022年7月20日发布第二季度财报。数据显示，公司Q2净营收为8.93亿美元，较上年同期的8.46亿美元增长6%。有机增长贡献了7600万美元的正面影响，但被汇率变动和并购剥离的净影响部分抵消。…
SEC 与 TheBull 内幕交易欺诈案达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与化名 TheBull 的希腊公民 Apostolos Trovias 就内幕交易欺诈案达成和解。SEC 于 2022 年 7 月 19 日向纽约南区法院提交和解协议，请求批准最终同意判决。Trovias 被指…
Stocktwits 推出股票交易功能，拓展执行能力
社交投资平台 Stocktwits 于2022年7月19日宣布推出股票交易功能。通过其全资子公司及美国证券交易委员会（SEC）注册经纪商 ST Invest, LLC，用户可直接在平台内买卖股票。此举扩展了公司现有的交易执行服务，打造从认…
SEC 拟修改对 Archegos 和 Bill Hwang 的起诉书
美国证券交易委员会（SEC）计划对 Sung Kook (Bill) Hwang、Patrick Halligan 及 Archegos Capital Management 提交修改后的起诉书。SEC 已就此通知法院，此时距离其指控被告…
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第…
Apex Clearing 回应2021年1月逼空诉讼：否认违反任何义务
Apex Clearing 就2021年1月迷因股逼空事件相关的诉讼提交答辩，否认违反任何义务。交易者指控该公司在2021年1月28日暂停AMC、GME等股票买入约3.5小时，损害客户利益。Apex 辩称其有权拒绝处理交易，原告未能指出任…
Robinhood CFO Jason Warnick 减持2万股，套现约18万美元
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年7月8日通过多笔交易减持20,000股公司股票，价格区间为8.79至9.23美元，加权平均价9.0013美元…