TP ICAP Global Markets Americas 因涉嫌违反NYMEX规则被罚16.5万美元
国际衍生品市场运营商芝商所（CME Group）对TP ICAP Global Markets Americas LLC发布纪律处分通知。纽约商业交易所（NYMEX）商业行为委员会认定，2022年4月至2025年6月期间，该公司作为介绍经纪商，未能及时报告多类能源期货的大宗交易，未完整保存交易记录，且未能有效监督员工…
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CME Group 对 ICAP Corporates 处以 1 万美元罚款，因违反 NYMEX 规则
国际衍生品市场 CME Group 对 TP ICAP Global Markets Americas LLC 旗下部门 ICAP Corporates 发布纪律处分通知。2025 年 9 月，ICAP Corporates 多次未准确报…
24X National Exchange 公布首届董事会，Jane Street 与 UBS 高管在列
Dmitri Galinov 旗下百慕大注册的场外产品交易平台 24 Exchange 宣布，为 24X National Exchange 组建首届董事会。该交易所是美国证券交易委员会（SEC）批准的首家可在全面监管下提供美国股票每周五…
花旗、摩根大通、摩根士丹利将在BrokerTec Chicago上线首日提供美国国债现货交易
国际衍生品市场CME Group宣布，Citigroup、J.P. Morgan和Morgan Stanley将在BrokerTec Chicago于10月6日上线时提供美国国债现货交易。CME Group全球固定收益主管Mike Den…
DriveWealth 任命 Naureen Hassan 为全球首席执行官
金融科技平台 DriveWealth 宣布任命 Naureen Hassan 为全球首席执行官，接替转任 Intercontinental Exchange 新职的 Michael Blaugrund。Hassan 拥有横跨全球银行与财富…
瑞银资产管理拟将O’Connor业务出售给Cantor Fitzgerald
瑞银资产管理（美洲）有限责任公司已达成最终协议，将其O’Connor单一管理人对冲基金、私人信贷和大宗商品平台出售给Cantor Fitzgerald。交易预计2025年第四季度完成首次交割，涉及O’Connor的六项投资策略，管理资产规…
CME集团将在芝加哥推出BrokerTec美国国债中央限价订单簿
国际衍生品市场CME集团宣布，计划于2025年第三季度在芝加哥推出第二个BrokerTec美国国债中央限价订单簿（CLOB）。新平台将与CME集团流动性深厚的美国国债期货和期权市场同地部署，旨在促进现货与衍生品市场之间的交易。Broker…
三菱日联银行宣布重组海外证券子公司
三菱日联银行（MUFG Bank）与三菱日联证券控股（MUSHD）于2024年12月27日宣布，MUFG Bank将收购MUSHD持有的三家海外证券子公司100%股权，使其成为银行直接子公司。此举旨在强化银行与证券的国际批发业务一体化运营…
AmerX 采用 Broadridge 的 SFCM 平台支持新证券借贷业务
全方位服务经纪交易商 Americas Executions (AmerX) 已实施金融科技公司 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 的技术平台 Securities Financ…
TP ICAP能源与大宗商品部门任命三位区域CEO
TP ICAP旗下能源与大宗商品部门于2024年7月15日宣布任命三位区域首席执行官，分别负责亚太、欧洲中东非洲和美洲地区。David Silbert、Joachim Emanuelsson和Tom Fox Hughes将向全球CEO A…
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
Robinhood Markets 任命 Susan Segal 为董事会成员
Robinhood Markets 于2024年3月21日宣布任命 Susan Segal 加入其董事会。Segal 现任美洲协会/美洲理事会总裁兼首席执行官，在拉美市场、投资银行及早期风险投资领域拥有数十年经验。Robinhood 首席…
瑞穗美洲任命Bill Featherston为董事总经理兼研究主管
瑞穗美洲（Mizuho Americas）于2024年1月3日宣布，任命Bill Featherston为董事总经理兼美洲研究主管，向股票部门主管Darlene Pasquill汇报。Featherston拥有近30年股票研究经验，此前在…
DTCC Report Hub 推出交易报告分析和 UTI 交换功能
DTCC 今日宣布在其 DTCC Report Hub 服务中推出交易报告分析和 UTI 交换功能。Report Hub 是一个基于云的报告前和报告后平台，帮助公司应对 14 个全球制度下多种衍生品和证券融资交易报告的复杂性。新功能提供超…
德意志银行子公司DWS因反洗钱与ESG问题向SEC支付2500万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行子公司DWS Investment Management Americas Inc.提起两项执法行动，分别指控其未能建立共同基金反洗钱计划，以及对其ESG投资流程作出虚假陈述。DWS同意支付总计25…
Advanced Markets 与 FXCubic 完成整合，拓展机构流动性渠道
外汇及差价合约经纪解决方案提供商 Advanced Markets 宣布与低延迟流动性聚合服务商 FXCubic 完成整合。此次 FIX 整合将帮助 Advanced Markets 扩大全球覆盖，为机构客户提供更广泛的流动性来源，并提升…
瑞穗美洲聘请Nitin Kumar担任高级能源股票研究分析师
瑞穗美洲（Mizuho Americas）于2022年10月31日宣布，聘请Nitin Kumar（CFA）担任董事总经理兼高级能源股票研究分析师。Kumar将领导美国石油和天然气股票研究团队，覆盖综合石油、勘探与生产、炼油和服务领域。他…
多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。调查发现，员工经常使用个人设备上的短信应用讨论业…
Capitolis 任命 Gerard Varjacques 为销售主管
金融科技公司 Capitolis 于 2022 年 7 月 6 日宣布任命 Gerard Varjacques 为销售主管及执行团队成员。Varjacques 将负责扩大销售组织，提升客户覆盖、加速业务增长。他此前曾在 M Science…
United Fintech 拓展美国团队，从道富银行聘请 Jeff Dworin
在线交易与银行科技初创公司 United Fintech 宣布任命 Jeff Dworin 为美洲区销售主管。Dworin 此前在道富银行工作超过五年，最近担任 FX Connect 销售与关系管理助理副总裁。他将专注于在美洲地区销售公司…
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