FINRA听证小组驱逐NYPPEX，前CEO Laurence Allen被禁业
美国金融业监管局（FINRA）延长听证小组决定驱逐经纪自营商NYPPEX, LLC，并禁止其前CEO Laurence Allen从业。小组还认定NYPPEX和Allen从事证券欺诈。此外，现任CEO兼首席合规官Michael Schunk因未能监督Allen被禁止担任任何负责人或监督职务，并因其他不当行为被暂停所有…
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Voyager宣布与FTX达成资产收购协议，交易价值约14.22亿美元
Voyager Digital Ltd于2022年9月27日宣布，经过两周激烈竞拍，其运营公司Voyager Digital LLC选择West Realm Shires Inc.（FTX US）作为最高最优报价，交易价值约14.22亿美…
SEC指控NineSquare Capital Partners及其所有者涉嫌1170万美元欺诈发行
美国证券交易委员会（SEC）对洛杉矶的Brian Lam及其公司NineSquare Capital Partners LLC提起指控，指控其从2020年3月至2022年1月期间进行1170万美元的发行欺诈。SEC还指控加州阿纳海姆的Na…
CFTC 对 Tanius Technology 和 Randy Chen 因国债期货欺诈行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加州居民 Randy Chen 和总部位于加州的自营交易公司 Tanius Technology, LLC 同时发出两份命令，指控其在芝加哥商品交易所（CME）的 12 种期货合约（主要是国债期货）中进…
CFTC 对 XP Investments 处以 50 万美元罚款，因其未能保存录音记录
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令，指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录，并处以 50 万美元民事罚款及停止令。具…
CFTC 就 ROFX 欺诈案申请对九名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年9月21日向佛罗里达南区法院提交动议，要求法院书记官对 ROFX 欺诈案中十名被告中的九名作出缺席判决，理由是其未及时答辩或辩护。剩余被告 Timothy Stubbs 获准延期至10月11日…
摩根士丹利史密斯巴尼因未能保护客户信息被SEC罚款3500万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司（MSSB）在五年内未能保护约1500万客户的个人身份信息，MSSB同意支付3500万美元罚款以达成和解。SEC调查发现，MSSB未能妥善处置含有客户信息的设备，且未监控承包…
Galileo 联合 DataVisor 强化支付风险平台
Galileo Financial Technologies 与 DataVisor 合作扩展支付风险平台，整合 AI 技术提供欺诈管理解决方案，覆盖借记卡、信用卡、ACH 及开户流程，旨在帮助客户精准快速降低风险
FINRA 对 Vision Financial 处以罚款，因反洗钱计划存在缺陷
Vision Financial Markets LLC 和 Vision Brokerage Services, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年12月期间，两家公司未能制…
CFTC诉ROFX欺诈案定于2024年5月开庭审理
美国商品期货交易委员会（CFTC）对涉嫌外汇欺诈的ROFX及其关联方提起的诉讼，已向佛罗里达南区法院提交排期提案，拟于2024年5月13日启动审判。CFTC指控被告在2018年1月至2021年9月期间，通过虚假外汇交易平台挪用至少5800…
NinjaTrader推出全新移动交易体验，专为CME事件合约设计
NinjaTrader Group, LLC 推出了首个专为CME事件合约定制的移动交易体验。该产品允许美国投资者预测全球最受欢迎的10个金融和商品市场的每日收盘价。每份合约投入0.25至20美元，成功交易可获20美元赔付，风险预先确定。…
SEC指控Edelman Blockchain Advisors欺诈，涉案400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Gabriel Edelman及其关联公司Creative Advancement LLC和Edelman Blockchain Advisors LLC提起欺诈指控，指控其在2017年2月至2021年5月期…
CFTC 对 Berkley Capital Management 创始人 Arie Bos 取得法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案 Berkley Capital Management（BCM）的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，监管机构已对最后一名被告 Arie Bos 取得同意令。Bos 是 BCM…
SEC指控Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。这是SEC首次对经纪交易商违反市政顾问注册规则提出指控。Loop Capital同意和解，支付约545…
Robinhood就2021年逼空诉讼提交答辩，否认操纵市场指控
Robinhood于2022年9月12日针对2021年1月股票交易限制引发的合并集体诉讼提交答辩和22项积极抗辩，否认所有操纵市场指控。该诉讼由多名交易者提起，指控Robinhood违反《1934年证券交易法》第9(a)条和第10(b)条…
SEC指控Oppenheimer及三家券商违反市政债券披露规定
美国证券交易委员会（SEC）对Oppenheimer & Co. Inc.提起联邦诉讼，并宣布与BNY Mellon Capital Markets LLC、TD Securities (USA) LLC和Jefferies LLC达成和…
Citadel Advisors 因涉嫌违反NYMEX规则被罚2万美元
CME Group 对 Citadel Advisors LLC 发布纪律处分通知。纽约商品交易所商业行为委员会认定，Citadel 在2021年11月Henry Hub天然气类似最后交易日金融期货合约上，持仓超出限额且违反条件限制条款…
SEC指控“Money Magnet”发起人涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC及其负责人LaKenya Hopkins提起欺诈指控，指控其虚假承诺高额回报并挪用投资者资金。SEC称，2020年…
FINRA 责令 Joseph Stone Capital 及多名代表支付100万美元赔偿，涉过度交易
美国金融业监管局（FINRA）对 Joseph Stone Capital LLC 及多名代表作出处罚，因其在2015年至2020年间对25个客户账户进行过度交易，导致客户承担约100万美元佣金及交易成本。FINRA 责令该公司支付约82…
R.J. O'Brien因违反CBOT规则被罚2万美元
国际衍生品市场运营商芝商所（CME Group）发布纪律处分通知，因R.J. O'Brien & Associates LLC（RJO）在2020年5月至7月期间通过第三方交易平台处理开盘订单时违反CBOT规则，芝加哥期货交易所（CBOT…