FINRA 对 Instinet 处以 16.5 万美元罚款，因其涉嫌违反订单执行报告规则
Instinet, LLC 同意支付 16.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2015 年 2 月至 2019 年 7 月期间，Instinet 发布了 54 份不准确的月度订单执行报告，违反了 NMS 规则 605 和 FINRA 规则 2010。此外，公司还因监管系统缺陷违反了 FINR…
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Argo Blockchain 警告现金或不足以支撑未来一个月运营
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc 于2022年12月12日警告称，未来一个月内可能面临现金不足以支持持续业务运营的风险。公司表示正与第三方进行深入谈判，拟出售部分资产并开展设备融资交易，以增强资产负债表和流动性。A…
Paysafe董事会批准1:12反向拆股，12月13日生效
全球支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）宣布，其董事会已批准以1:12的比例合并并重新指定已发行及未发行的普通股。反向拆股将于2022年12月12日美国东部时间下午4:01生效，普通股将于12月13日纽约证券交易所…
NFA对GAIN Capital处以70万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对GAIN Capital Group LLC处以70万美元罚款，因其在2021年3月系统故障后不当调整客户账户、向NFA提交不准确信息以及监管失职。公司前CEO Alexander Robert Bobinsk…
Trade.com 获 FINRA 牌照，进军美国市场
Trade.com 的运营商 Trade Capital Holding Ltd 宣布，其新成立的美国子公司 Trade Capital Markets North America LLC 已获得 FINRA 颁发的经纪商牌照，获准在美国…
SEC 对 Eric Landis 及 Ridgeview Capital Markets 市场操纵案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对弗吉尼亚州居民 Eric T. Landis 及其控制的 Ridgeview Capital Markets LLC 的最终判决。2022年12月5日，波士顿联邦地区法院作出命令，要求被告支付超过25…
Virtu Financial与高管签订修订后雇佣协议
Virtu Financial Operating LLC（VFO）与三位高管——联席总裁兼联席首席运营官Brett Fairclough、Joseph Molluso以及市场执行副总裁Stephen Cavoli——签订了修订和重述的雇…
NWBO 起诉 Citadel、Instinet、Virtu、Canaccord 等九家机构涉嫌幌骗操纵股价
临床阶段生物技术公司 Northwest Biotherapeutics Inc.（NWBO）于2022年12月1日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控 Canaccord Genuity、Citadel Securities、G1 Exec…
Galaxy 拟收购机构级数字资产自托管平台 GK8
Galaxy Digital Holdings Ltd. (TSE:GLXY) 于2022年12月2日宣布，拟收购机构级数字资产自托管平台 GK8。此次收购源于 Celsius Network LLC 第11章破产程序中的出售流程，尚需法…
IG Group北美推出tasty Software Solutions并发布tastycrypto品牌
IG Group北美于2022年11月30日宣布成立tasty Software Solutions, LLC，并推出tastycrypto品牌，首发产品为基于比特币和以太坊网络的自托管区块链钱包。此举旨在推动数字资产、web3和去中心化…
EQONEX 确认收到纳斯达克退市通知，交易将于11月30日暂停
EQONEX Limited 于2022年11月29日确认收到纳斯达克上市资格部门通知，其证券将被退市，交易于11月30日开盘时暂停。公司已请求听证会申诉，但不会影响暂停交易。此前，EQONEX 已关闭交易所，并于11月申请司法管理，香港…
FINRA 对摩根士丹利监管失职处以罚款并责令赔偿
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司因对九名注册代表监督不力，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付20万美元罚款及49.7897万美元赔偿金（另加利息）。2014年1月至2018年12月期间，该公司未能合理监督代表们推荐高风险证券…
能源经纪商 Lee Tippett 因支付回扣和盗用非公开信息被 CFTC 处罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前能源经纪商 Lee Tippett 作出处罚，因其参与向客户交易员支付回扣、盗用保密大宗交易订单信息、协助虚假交易及向 ICE Futures US 作出虚假陈述。Tippett 被要求返还 69.5…
奥地利FMA警告离岸经纪商Best Stocks Trade
奥地利金融监管机构Finanzmarktaufsicht（FMA）近日对一家名为Best Stocks Trade（又称Bstrade）的离岸经纪商发出警告。该平台通过网站bstrade.co运营，注册于圣文森特和格林纳丁斯，提供股票、指…
CFTC确认LedgerX撤回清算申请，FTX破产风波持续
美国商品期货交易委员会（CFTC）确认，LedgerX LLC（以FTX US Derivatives名义运营）于2022年11月11日撤回了其作为衍生品清算组织的注册修正申请。该申请最初于2021年12月6日提交，旨在允许FTX提供非全…
瑞信因报告缺陷与FINRA达成和解，支付37.5万美元罚款
瑞士信贷证券（美国）有限责任公司同意支付37.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其报告缺陷的指控。2010年1月至2021年6月期间，瑞信因编码错误向大型期权头寸报告（LOPR）误报了超过1万个场外交易（OTC）空头头寸…
CFTC 对加密货币欺诈案 NBD Eidetic 取得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月8日宣布，已对加密货币欺诈案 NBD Eidetic Capital, LLC 取得缺席判决登记。俄亥俄州南区法院对被告 Rathnakishore Giri、SR Private Eq…
Coinbase首席产品官Surojit Chatterjee将于11月底离职
Coinbase Global, Inc宣布，公司首席产品官Surojit Chatterjee将于2022年11月30日卸任CPO一职，并预计至少留任顾问至2023年2月3日。Coinbase对Chatterjee的贡献表示感谢，并宣布…
CFTC 寻求对欺诈性加密项目 NBD Eidetic 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正持续推进对欺诈性加密项目 NBD Eidetic 的诉讼。由于被告 Rathnakishore Giri、SR Private Equity, LLC、NBD Eidetic Capital, LLC…
Bakkt 拟以最高 2 亿美元收购 Apex Crypto，拓展加密产品版图
数字资产平台 Bakkt Holdings 已签署最终协议，将从 Apex Fintech Solutions 手中收购 Apex Crypto。交易最高作价 2 亿美元，预计 2023 年上半年完成，尚待监管批准。此举将显著扩充 Bak…