
CFTC 对 XP Investments 处以 50 万美元罚款,因其未能保存录音记录
美国商品期货交易委员会(CFTC)于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令,指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录,并处以 50 万美元民事罚款及停止令。具体而言,XP 在 2019 年 5 月和 6 月因办公室搬迁后录音系统安装不当…
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美国商品期货交易委员会(CFTC)于 2022 年 9 月 23 日对介绍经纪商 XP Investments US, LLC 发布命令,指控其未能按照《商品交易法》及 CFTC 法规保存特定记录,并处以 50 万美元民事罚款及停止令。具体而言,XP 在 2019 年 5 月和 6 月因办公室搬迁后录音系统安装不当…

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