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Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失

Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失

美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。违规时间跨度为2022年7月至2023年12月，核心问题是严重瞒报客户书面投诉数量，以及未能建立合理有效

·监管合规

关键词：Tradier Brokerage, FINRA, 美国, 希腊

关于「Tradier Brokerage」

「Tradier Brokerage」在汇捷资讯有哪些报道？

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