新西兰FMA发布金融产品广告新指南，明确三大原则
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年10月13日发布金融产品广告最终指南，要求广告真实准确、平衡风险与收益、不得过度强调业绩，并显著展示警告和免责声明。指南基于去年咨询反馈，明确公平交易条款适用于所有向新西兰公众提供金融产品的行为，无论其位于何处。FMA要求企业在两个月内调整营销实践，并将在当前COVID-19…
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CFTC与Lighthouse Futures就欺诈性招揽诉讼达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Craig L. Clavin及其公司Lighthouse Futures, Ltd就欺诈性招揽商品池参与者、挪用池资金等指控达成和解。被告同意支付345,000美元赔偿金及25,000美元民事罚款，并…
FCA 取消 Master FinCapital 的 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）已发布最终通知，决定取消 Master FinCapital Limited 的 Part 4A 牌照。监管机构指出，该公司自 2019 年 1 月 1 日起未开展任何受监管活动。FCA 曾要求其主动取消牌照…
新西兰FMA对Sharesies发出正式警告，指其反洗钱合规不足
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年8月23日对Sharesies Limited及Sharesies Nominee Limited发出正式警告，指其未能建立充分的反洗钱程序、政策与控制措施。FMA在持续监控中发现Sharesie…
Swissquote 确认2021上半年创纪录营收与利润
瑞士在线经纪商 Swissquote 在2021年上半年实现净营收2.644亿瑞郎，税前利润1.346亿瑞郎，同比分别增长64.5%和130.4%。客户资产达到创纪录的502亿瑞郎，净新增资金49亿瑞郎。公司上调全年业绩指引，预计净营收4…
FCA禁止欺诈罪犯Matthew Creed从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）今日宣布，已禁止Matthew Creed从事任何受监管活动。FCA调查发现，Creed未向监管机构披露其破产及被取消公司董事资格的情况，并因不诚实罪行被定罪。Creed曾于2005年至2019年间在AAA M…
法院要求Ice Cube修改对Robinhood的诉讼
加州北区法院法官Laurel Beeler驳回了说唱歌手Ice Cube（本名O'Shea Jackson）对在线交易应用Robinhood的诉讼，但允许其修改诉状。Ice Cube指控Robinhood未经许可使用其形象和歌曲中的标志性…
纳斯达克寻求快速了结高频交易诉讼
纳斯达克证券交易所（Nasdaq Stock Market LLC）和Nasdaq BX于2021年5月28日向纽约南区法院提交简易判决动议，寻求快速了结一起涉及高频交易（HFT）市场操纵指控的诉讼。该诉讼针对多家主要证券交易所、经纪商和…
Nasdaq将于2021年4月12日推出WorkX产品
Nasdaq计划在2021年4月12日推出WorkX和Real-Time Stats，作为ACT Workstation和Nasdaq InterACT的升级替代平台。WorkX将促进FINRA/Nasdaq Trade Reportin…
乐天证券澳大利亚为ASIC差价合约新规做准备
乐天证券澳大利亚正为2021年3月29日生效的ASIC差价合约新规做准备。新规包括杠杆限制、50%的保证金平仓水平、负余额保护及禁止诱导零售交易者等。乐天证券表示系统已就绪，但专业账户不受这些限制，且需自行承担负余额风险
新西兰FMA责令Rockfort Markets整改误导性广告
新西兰金融市场管理局（FMA）已指示外汇及差价合约经纪商Rockfort Markets删除或修改其社交媒体和网站上的误导性广告陈述。监管机构担忧这些广告给人衍生品交易“安全”的印象，或未平衡展示风险。FMA还发现部分广告未包含产品披露声…
CLSA Premium就新西兰FMA罚款计提560万港元拨备
香港外汇经纪商CLSA Premium Ltd（HKG:6877）已就新西兰金融市场管理局（FMA）可能处以的罚款计提约560万港元拨备。此前，FMA因CLSAP NZ涉嫌违反反洗钱及打击资助恐怖主义法（AML/CFT Act）而向高等法…
AEGIS Hedging Solutions向CFTC提交SEF申请
AEGIS Hedging Solutions已向美国商品期货交易委员会（CFTC）提交申请，拟注册为掉期执行设施（SEF）。该公司为此设立子公司AEGIS SEF, LLC，将提供询价（RFQ）和中央限价订单簿（CLOB）功能，仅限真实…
新西兰FMA批评NZX技术资源不足，未履行市场运营商义务
新西兰金融市场管理局（FMA）发布对NZX的审查报告，认定其因技术资源不足未能履行持牌市场运营商义务。审查源于2020年4月交易量相关系统问题及8月DDoS攻击。FMA指出NZX在人员、流程和平台方面技术能力不足，系统性能未达监管要求，危…
纽交所计划2021年11月15日启用纳秒级时间戳
纽约证券交易所（NYSE）已安排将时间戳粒度切换至纳秒级。自2021年11月15日起，FINRA/NYSE交易报告设施（TRF）将支持最高纳秒级时间戳（HH:MM:SS.sssssssss），以符合FINRA股票交易报告规则的最新修订。目…
FINRA对LPL Financial处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与LPL Financial LLC达成和解，LPL同意支付650万美元罚款并接受谴责。LPL在记录保存、指纹筛查及合并报告监管方面存在系统性缺失，影响至少8700万条记录，并导致超过150万条客户通信被永久…
纳斯达克计划2021年11月15日将FINRA/Nasdaq TRF时间戳粒度提升至纳秒级
纳斯达克计划于2021年11月15日起，将FINRA/Nasdaq TRF的时间戳支持粒度从毫秒提升至纳秒，以符合FINRA股票交易报告规则的最新修订。届时，TRF将接受纳秒级时间戳消息，并以纳秒粒度发送所有出站消息。部分报告渠道将支持纳…
花旗银行9亿美元误付案获准进入审判阶段
花旗银行因操作失误向露华浓贷款方多付约9亿美元，追讨未果后提起诉讼。2020年12月8日，纽约南区法院法官Jesse M. Furman签署命令，确认案件可进入审判阶段。此前管辖权问题一度可能导致案件驳回，现已基本解决。法院要求花旗银行提…
Beam Financial 因无法处理提现遭客户集体诉讼
移动银行应用 Beam Financial 因未能处理客户提现而面临集体诉讼。原告指控该公司存在过失、违反《消费者法律救济法》和《不公平竞争法》、隐瞒欺诈以及违反默示合同。主要原告 Frederick Chang 于 2020 年 11…
澳大利亚联邦法院批准西太平洋银行与AUSTRAC和解协议，罚款13亿澳元
澳大利亚联邦法院今日批准了西太平洋银行（Westpac）与澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）达成的协议，西太平洋银行将因违反《2006年反洗钱和反恐融资法》支付13亿澳元罚款。这是澳大利亚历史上最高的民事罚款，反映了西太平洋银行…