FINRA 对 RBC Capital Markets 处以13.5万美元罚款，因报告违规
RBC Capital Markets, LLC 已与金融业监管局（FINRA）达成和解，因其在订单报告和记录方面存在违规行为。2019年至2020年间，因编码错误导致320万笔订单容量标记错误；2015年至2020年间，因未更新订单管理系统，导致842万笔订单容量报告不准确。此外，公司监管失败未能发现这些错误。RB…
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新西兰FMA对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Yuen Pok (Paul) Loo提起刑事诉讼，指控其伪造FMA信函、无注册提供金融建议及违反停止令。主要指控最高可判处10年监禁。Loo于2023年5月22日首次出庭，还押至6月13日
SEC对动视暴雪处以3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，动视暴雪公司同意支付3500万美元，以和解其未能维持披露控制与程序以及违反举报人保护规则的指控。SEC指出，2018年至2021年间，动视暴雪未能收集和分析员工不当行为投诉，导致管理层无法评估是否存在需公…
新西兰FMA对老虎证券提起民事诉讼，指其违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已向高等法院对老虎证券（新西兰）有限公司提起民事诉讼，指控其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。FMA提出四项诉讼理由，涉及老虎证券的合规缺陷。双方将在处罚听证会上共同建议罚款90万新西兰元，最终金…
巴哈马监管机构就FTX破产程序转移动议发表声明
巴哈马证券委员会针对FTX Trading Ltd.及其关联公司申请将FTX Digital Markets Ltd.（FDM）的Chapter 15破产程序转移地点一事发表声明。委员会指出，FDM于2021年7月22日在巴哈马注册，并依…
澳大利亚政府就BNPL监管框架公开征求意见
澳大利亚政府正就“先买后付”（BNPL）的未来监管框架征求公众意见。目前BNPL产品因《2009年国家消费者信贷保护法》附表1的豁免条款而不受该法监管，无需遵守负责任贷款标准，也无需持有澳大利亚信贷许可证。这一监管空白可能使消费者面临风险…
FCA 起诉二元期权诈骗案 Bespoke Markets Group 五名涉案人
英国金融行为监管局（FCA）宣布对五名参与欺诈性二元期权计划的个人采取法律行动。涉案公司 Bespoke Markets Group 被指控在 2016 年 6 月至 2020 年 1 月期间诈骗英国投资者 120 万英镑，资金被用于个人…
新加坡金管局发布加密货币交易风险与稳定币监管咨询文件
新加坡金融管理局（MAS）于2022年10月26日发布两份咨询文件，提议监管措施以降低加密货币交易对消费者的风险，并支持稳定币作为数字资产领域可信交易媒介的发展。这些措施将纳入《支付服务法》。MAS将要求数字支付代币（DPT）服务提供商确…
FCA拟修订海外基金个别认可制度，2023年1月生效
英国金融行为监管局（FCA）发布第37期季度咨询文件，拟对个别认可的海外集合投资计划制度进行修订。未来海外基金进入英国市场将有两条路径：传统的s.272制度和尚未运作的海外基金制度（OFR）。FCA提议修改COLL、DEPP、EG和术语表…
CME对Wedbush Securities处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知，因其涉嫌违反CBOT规则980，未能按要求准备、维护并及时提供账簿和记录。Wedbush Securities Inc.在和解中既不承认也不否认违规…
FDIC 要求 FTX US 等五家公司停止虚假宣传加密产品存款保险
美国联邦存款保险公司（FDIC）于周五向五家公司及其高管发出停止令，要求其立即停止关于 FDIC 存款保险的虚假和误导性陈述。被点名的公司包括 FTX US、SmartAsset.com、Cryptonews.com、Cryptosec.…
FDIC与美联储要求Voyager Digital停止发布存款保险误导性声明
美国联邦存款保险公司（FDIC）与美联储理事会联合致函加密货币经纪商Voyager Digital，要求其立即停止关于FDIC存款保险状态的不实和误导性陈述，并采取纠正措施。此前Voyager已申请第11章破产保护。监管机构指出，Voya…
CMC Markets股东大会通过历史股息决议
CMC Markets plc (LON:CMCX) 今日召开股东大会，股东投票通过了一项关于历史股息支付程序疏漏的决议。该疏漏涉及2016年、2017年和2020年支付的 interim dividends，因未按《2006年公司法》要…
ACCC 起诉 Meta：Facebook 发布诈骗加密货币广告
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已向联邦法院对 Meta 提起诉讼，指控其发布虚假、误导或欺骗性广告，这些广告利用澳大利亚知名公众人物形象推广加密货币或赚钱骗局。ACCC 称 Meta 违反了澳大利亚消费者法或 ASIC 法，并寻求…
Paxos 获新加坡金管局原则性批准，可运营数字支付代币服务
区块链基础设施平台 Paxos 宣布已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准，将可根据《2019年支付服务法》运营数字支付代币服务。凭借主要支付机构牌照，Paxos 现可为新加坡居民提供其领先的数字资产与区块链产品及服务。Paxos…
新加坡MAS发布指导方针 限制零售加密货币交易推广
新加坡金融管理局（MAS）发布指导方针，明确数字支付代币（DPT）服务提供商不应向新加坡公众推广其服务。MAS指出，加密货币交易风险极高，不适合普通公众，并观察到部分提供商通过线上、线下广告或ATM机积极推广。新规要求DPT服务提供商仅可…
法院初步批准摩根大通1570万美元国债期货幌骗案和解
纽约南区法院法官Paul A. Engelmayer于2021年12月9日签署命令，初步批准摩根大通及其关联公司与多名原告达成的1570万美元和解协议。该集体诉讼指控摩根大通在2008年4月至2016年1月期间通过幌骗手段操纵美国国债期货…
新西兰FMA解除对AxiCorp衍生品发行人牌照的暂停
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月9日宣布，已解除对外汇及差价合约经纪商AxiCorp Financial Services Pty Limited衍生品发行人牌照的暂停，该决定自2021年12月2日起生效。2019年6月…
ASIC 警告企业：与金融网红合作可能带来监管风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员 Cathie Armour 近日警告企业，与金融网红（finfluencers）合作推广证券可能带来监管风险。ASIC 指出，多数金融网红未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，不受持牌人相关要求约…
新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jarden Securities Limited予以公开谴责，因其前身OM Financial Limited（OMF）作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同…