ASIC 警告离岸外包风险，要求金融服务机构加强治理
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，指出金融服务机构在使用离岸服务提供商（OSP）时存在风险管理薄弱环节，可能使消费者和投资者面临潜在伤害。ASIC 审查发现，部分机构缺乏相关框架，风险管理质量参差不齐。ASIC 专员 Alan Kirkland 强调，外包服务不能外包根本义务，机构需具备独立识别重大风险的…
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Apex Fintech Solutions 推出高级直接指数化解决方案
Apex Fintech Solutions Inc 于2025年4月29日宣布推出其高级直接指数化解决方案，旨在赋能顾问和金融科技平台提供个性化、节税的投资策略，并拥有前所未有的控制力和灵活性。该解决方案支持低至1万美元的配置，并预装了…
FSCS 就 Campbell & Associates 独立财务咨询公司开放索赔申请
英国金融服务补偿计划（FSCS）已就 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 发布最新进展。该公司是一家受 FCA 监管的财务咨询公司。FSCS 正与英国金融行为监管局…
ASIC就网络安全失误起诉FIIG Securities
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已就网络安全失误将FIIG Securities Limited告上联邦法院。ASIC指控该公司在超过四年内未能采取充分措施保护客户数据，导致约385GB机密信息被盗，约18,000名客户受影响。被盗数…
CPT Markets 获阿联酋 SCA 第五类牌照，可在当地开展介绍与推广业务
零售外汇及差价合约经纪商 CPT Markets 宣布，其阿联酋子公司 CPT MENA Financial Services LLC 已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的安排与咨询（第五类）牌照。该牌照允许 CPT Market…
FCA 指控 Campbell & Associates 董事 Lisa Campbell 多项欺诈罪名
英国金融行为监管局（FCA）对 Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd 唯一董事 Lisa Campbell 提起刑事诉讼，指控其滥用职权欺诈、向 FCA 提供虚假或误…
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年7月12日对RPD Group作出裁…
PayPoint 再投 1050 万英镑增持 obconnect 至 59.3%
PayPoint 宣布对 obconnect 进行额外 1050 万英镑战略投资，持股比例增至 59.3%。此次投资包括将 300 万英镑可转换贷款票据转为普通股，并附加看跌期权，允许 PayPoint 在未来三年内收购剩余 40.7%…
新西兰FMA吊销Stockfox金融咨询牌照，因关联方永久禁令及负责人离境
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年5月30日正式吊销Stockfox Limited的金融咨询提供商（FAP）牌照。FMA认定Stockfox不再符合《金融市场行为法》的关键要求，原因包括：FMA于2023年12月对McEwen及…
PayPoint宣布向Aperidata投资100万英镑
PayPoint于2024年5月29日宣布向消费者和企业信用报告及开放银行平台Aperidata Ltd投资100万英镑。此举基于双方现有的商业合作，旨在为政府、地方当局、慈善机构和住房协会等多领域客户提供开放银行解决方案，并增强PayP…
FusionIQ 宣布与盈透证券加拿大整合，推出混合数字咨询平台
云端财富管理解决方案提供商 FusionIQ 于2024年5月22日宣布与自动化全球电子经纪商 Interactive Brokers 加拿大分公司达成整合。通过此次整合，FusionIQ 成为盈透证券加拿大认可的第三方投资组合管理软件提…
ASIC 对 OnePath Custodians 获500万澳元法院罚单
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 OnePath Custodians Pty Ltd 取得500万澳元法院罚款令。联邦法院认定，OnePath 在2015年12月至2021年11月期间，就“Integra Super”产品的顾问服…
ASIC 获法院对 Mercer 处以 1200 万美元罚款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，联邦法院已下令对 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 处以 1200 万美元罚款。该公司被认定在费用披露义务上存在失职，并向客户收取了无权收取的…
ATFX获阿联酋SCA第五类牌照，中东布局再下一城
全球经纪集团ATFX宣布，其子公司ATFX Mena Financial Services LLC已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的第五类牌照，允许其开展客户介绍、金融咨询及金融分析业务。ATFX创始人兼集团CEO Joe Li…
FCA对Campbell & Associates实施限制，因担忧客户资金被挪用
英国金融行为监管局（FCA）对Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltd实施了一系列限制措施，禁止其开展任何受监管活动，并限制其资产访问权限，原因是担忧该公司可能挪用客户资…
ASIC警告AFS持牌人必须充分管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日阐述了其对澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有人应如何履行网络安全义务的期望。此前，澳大利亚首次出现AFS持牌人因未能充分管理网络安全风险而被裁定违反牌照义务的案例。ASIC强调，随着金融服务持续向线…
ASIC 赢得法院命令：RI Advice 因网络安全风险管理失职被罚
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日获得联邦法院命令，认定金融服务持牌机构 RI Advice 未能充分管理网络安全风险，违反了其高效、公平行事的牌照义务。法院指出，2014年6月至2020年5月期间，RI Advice 授权代表发生…
Saxo Markets 任命 Manish Prasad 为亚太区资产管理主管
在线交易与投资专家 Saxo Markets 于2021年7月14日宣布，任命 Manish Prasad 为亚太区资产管理主管。Prasad 常驻澳大利亚悉尼，将与其他亚太市场团队及哥本哈根团队紧密合作，推动 Saxo 即将推出的资产管…
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