瑞士FINMA任命Stefan Walter为新任CEO
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命Stefan Walter为新任首席执行官，该任命于2024年1月24日获得联邦委员会批准。Walter将于2024年4月1日正式上任，接替2023年9月底卸任的Urban Angehrn。在过渡期间，Birgit Rutishauser将继续担任临时CEO直至3月31日。…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC通过新规加强SPAC投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月24日通过新规，旨在加强特殊目的收购公司（SPAC）首次公开募股（IPO）及后续de-SPAC交易中的信息披露和投资者保护。新规要求增强对利益冲突、发起人薪酬、稀释等关键信息的披露，并让目标公司…
托特纳姆热刺老板Joseph Lewis承认内幕交易罪
美国纽约南区检察官办公室宣布，英国亿万富翁、托特纳姆热刺足球俱乐部所有者Joseph Lewis于2024年1月24日承认证券欺诈和合谋内幕交易指控。其公司Broad Bay Ltd.也认罪，并同意支付5000万美元罚金。Lewis面临最…
ASIC 取消 Indie Advice 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消悉尼金融服务提供商 Indie Advice Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该取消于2024年1月19日生效。ASIC 发现 Indie Advice 已有一段时间未提供金融服…
ASIC对Penta Capital发出四份违规通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对昆士兰公司Penta Capital Pty Ltd发出四份违规通知，指控其在网站上发布虚假和误导性陈述。Penta Capital同意支付53,280澳元以遵守通知。ASIC称，2022年5月至20…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。2016年12月至2022年4月期间，Duggin…
FCA对Guy Flintham提起刑事诉讼，涉嫌欺诈投资计划
英国金融行为监管局（FCA）已对Guy Flintham提起刑事诉讼，指控其通过虚假陈述实施欺诈，并在未获授权的情况下从事受监管活动。FCA称，2016年1月至2021年11月期间，Flintham向约240名投资者作出虚假陈述，诱使投资…
SEC指控Prosperity Investments & Solutions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对佐治亚州洛根维尔的Prosper E. Beyond Moore及其控制的Prosperity Investments & Solutions, LLC提起诉讼，指控其欺诈数十名投资者。SEC称，2021年1…
SEC 对股票推销人 Carl Smith 欺诈案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对股票推销人 Carl Smith 的欺诈案已获得最终判决。Smith 在为 Nanobeak Biotech Inc. 筹集资金期间向投资者作出虚假陈述。纽约南区联邦地区法院于2024年1月作出判决，Smi…
ASIC敦促AFS持牌人尽快注册财务顾问，截止日期延至2月16日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）敦促澳大利亚金融服务（AFS）持牌人注册其财务顾问。截至2024年1月18日上午9点，仍有4036名（26%）向零售客户提供相关产品个人建议的财务顾问未注册。考虑到注册期与假期重叠，ASIC将注册截止日…
意大利CONSOB封禁Alphascrypto、Blackridge Capital Management及Fast-MNG网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁多个未经授权的投资网站，包括Alphascrypto、Blackridge Capital Management和Fast-MNG。自2019年7月以来，CONSOB已获得封禁此类网站的权限…
FINRA 对 Landolt Securities 电子通信监管不力处以罚款
Landolt Securities, Inc 因未能建立并执行合理的电子通信监管系统，与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受谴责。违规行为涉及书面监管程序缺失、邮件审查人员不明、频率未定、未由注册负责人监督等…
FCA警告公众警惕Finalto克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家滥用Finalto信息的欺诈实体发出警告。该克隆公司名为Finaltos，谎称与受FCA授权的Finalto Financial Services Limited有关联，试图诱骗公众。FCA提醒，与克…
摩根大通因违反举报人保护规则向SEC支付1800万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）因妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为，同意支付1800万美元民事罚款达成和解。SEC指出，2020年3月至2023年7月期间，JPMS要求获得超过1000美…
FCA 发布投资型众筹平台监管期望，强调消费者责任与金融推广审批
英国金融行为监管局（FCA）于2024年1月15日发布公开信，明确指出投资型众筹业务模式可能对消费者和市场造成的损害，并阐述其应对策略。FCA 要求平台关注金融推广审批新规，并在2024年2月6日前提交申请以利用过渡安排。同时，平台需全面…
香港证监会警告Eternity Prime Limited可疑外汇产品
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年1月12日公开警告公众，注意由Eternity Prime Limited提供的名为“Eternity.inc forex packages”的可疑投资产品。该产品未经SFC认可，涉嫌违反…
西班牙CNMV对德意志银行启动纪律处分程序
西班牙国家证券市场委员会（CNMV）执行委员会已同意对德意志银行（Deutsche Bank）启动纪律处分程序，因其向西班牙客户提供高度复杂且高风险的货币金融衍生品咨询，特别是Target Profit Forwards和Pivot TP…
Broadridge与Boring Money合作推出消费者责任解决方案，助力资产管理公司合规
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions与金融数据及洞察公司Boring Money达成合作，为资产管理公司提供结合产品分析与消费者视角的单一数据源和洞察，以全面满足英国消费者责任法规的要求。该解决方…
CySEC确认四家投资公司ICF会员资格被撤销
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年1月11日确认，四家投资公司——Stone Edge Capital Ltd、Holiway Investments Ltd、FXBFI Broker Financial Invest Lt…
澳大利亚法院对Endeavour Securities和Linchpin Capital Group董事处以罚款
澳大利亚联邦法院命令Endeavour Securities (Australia) Ltd（清算中）和Linchpin Capital Group Ltd（清算中）的四名现任及前任董事支付总计39万澳元的罚款。法院此前认定这些董事作为注…