CMC Markets 推出零股投资，CMC Invest 平台最低 1 英镑起投
全球多资产金融服务公司 CMC Markets 宣布在其 CMC Invest 平台上线零股投资功能，允许零售投资者以低至 1 英镑的金额买卖零碎股票和交易所交易基金（ETF）。该功能覆盖 Stocks & Shares ISA、SIPP 和 GIA 账户，旨在降低投资门槛，帮助投资者按金额而非整股构建更多元化的投资…
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共 53 篇 · 第 1/3 页本页聚合主体「General」在汇捷资讯的相关报道，共 53 篇，主要出现在经纪商观察、机构与流动性、监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：APP、LLC、Nasdaq、NYSE、Securities、美国。
纳斯达克对Stifel, Nicolaus & Company处以7万美元罚款，因风控缺失
纳斯达克与Stifel, Nicolaus & Company, Inc.达成和解，该公司同意支付7万美元罚款并接受谴责。2020年9月至2023年1月期间，因编码错误，公司未能对部分算法交易订单实施日均交易量控制，导致这些订单仅受最高数…
纳斯达克德州对Susquehanna Securities处以纪律处罚
纳斯达克德州（NTX Options）对Susquehanna Securities, LLC发布纪律处罚通知。在2023年8月14日至2025年3月31日期间，该公司在46个交易日中48次未能履行做市商或首席做市商的双边报价义务，未在指…
纳斯达克PHLX对Instinet处以2.5万美元罚款，指其违反期权交易规则
纳斯达克PHLX与Instinet达成和解，Instinet因在PIXL拍卖中超额提交订单及监管程序缺陷被罚款2.5万美元并受谴责。2025年6月至11月期间，Instinet在48次PIXL拍卖中提交的订单总量超过PIXL订单规模，导致…
DTCC旗下FICC与BNY联合推出抵押品替代服务，完成首笔回购交易
DTCC旗下FICC与BNY合作正式推出Collateral-in-Lieu服务，通过BNY全球抵押品平台运行，并完成首笔回购交易。该服务旨在提升保证金和资本效率，消除部分双重保证金，加速市场向SEC美债中央清算要求过渡。FICC预计未来…
FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINR…
纳斯达克对盈透证券处以90万美元罚款，指其监管系统存在缺陷
纳斯达克股票市场有限责任公司与盈透证券有限公司达成和解，盈透证券同意支付90万美元罚款并接受谴责。纳斯达克指出，在2021年4月至2023年8月期间，盈透证券的监管系统未能合理设计以防止通过综合账户进行的潜在操纵性活动，违反了纳斯达克规则
纳斯达克对Celadon Financial Group涉嫌违规处以罚款
纳斯达克对Celadon Financial Group, LLC发布纪律处分通知，指控其在2016年2月28日至今期间未能建立合理的风险管理控制与监督程序，以防止错误订单。具体包括盘前控制参数设置不合理且无法提供依据，以及2023年11…
Spotware 发布 cBroker 9.6 更新，新增交易者会话活动详细追踪功能
知名多资产交易平台 cTrader 的开发商 Spotware 近日宣布推出 cBroker 9.6 版本，这是其面向经纪商的后台解决方案的最新升级。此次更新带来多项新功能和性能改进，旨在提升运营控制力、增强数据清晰度并支持实时决策。新功…
纳斯达克PHLX对Jane Street Options处以2.5万美元罚款，指控其违反做市规则
Jane Street Options, LLC 已与纳斯达克PHLX达成和解，同意支付2.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指控其在2022年8月至2025年4月期间未能建立充分的监管系统，以防止和发现违反PHLX规则中关于允许报价宽度的…
纳斯达克Phlx对BNP Paribas Securities Corp处以60万美元罚款，因期权记录违规
纳斯达克Phlx LLC与BNP Paribas Securities Corp达成和解，后者同意支付60万美元罚款，其中15万美元支付给Phlx，余额支付给Cboe、NYSE American和NYSE Arca。违规涉及2019年2月…
CySEC确认八家公司退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已确认八家公司的投资者赔偿基金（ICF）会员资格被撤销。此次撤销是在CySEC决定撤销相关公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权、另类投资基金经理（AIFM）授权及UCITS管理公司授权后进行的。CySE…
纳斯达克对Optiver US处以3.5万美元罚款，指控其违反报价与监管规则
纳斯达克BX执法部门与Optiver US, LLC达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。监管机构指称，Optiver在2022年10月至12月期间未能为至少90%的交易时间提供双边报价，且在2022年9月至2023年5月期间…
eToro平台新增深色模式，提升交易体验
在线经纪商eToro响应客户需求，在其平台上推出了深色模式。客户现可在设置中切换至深色模式，享受更舒适的夜间交易体验。该功能正逐步向所有客户开放，预计不久将全面上线
Velox Clearing 因涉嫌违反纳斯达克规则被罚 50 万美元
Velox Clearing LLC 已同意支付 50 万美元罚款，作为与纳斯达克执法部门和解的一部分。该公司被指控在 2019 年 5 月至今期间未能建立合理的监督和监控系统，以识别其平台上的潜在操纵性交易。违规行为涉及纳斯达克规则 3…
ICE Midland WTI原油期货持仓量创历史新高，HOU基准地位获行业认可
洲际交易所（ICE）宣布，其ICE Midland WTI（HOU）原油期货于2024年11月20日创下160,600手的历史最高持仓量，同比增长超过130%。11月通过交易所结算和EFP交付的Midland WTI原油达2000万桶，创…
Euroclear 任命 Kristof Macours 为集团总法律顾问
Euroclear 于2024年9月3日宣布，任命 Kristof Macours 为集团总法律顾问兼法律与公司秘书部主管。Macours 此前担任集团公司的公司秘书，加入 Euroclear 前，他曾在 BNP Paribas Fort…
法兴国际有限公司LME会员类别变更：从一类降至二类
伦敦金属交易所（LME）已通知市场，自2024年8月27日起，依据LME规则与条例第2部分第6.1条，法兴国际有限公司（Societe Generale International Limited，简称SNC）将不再是一类会员，而成为二类…
纳斯达克对TradeLink Securities处以罚款，因其涉嫌违反交易规则
纳斯达克股票市场有限责任公司（Nasdaq Stock Market LLC）对TradeLink Securities, LLC发布纪律处分通知。在2021年1月1日至2021年4月16日期间，该公司因未能维持连续双边交易兴趣，违反Na…
纳斯达克对盈透证券错误处理五起公司行动处以47.5万美元罚款
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers LLC）因在2020年1月至2021年6月期间错误处理五起公司行动，与纳斯达克达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。纳斯达克执法部门调查发现，盈透证券存在系统与监管缺…
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