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LLC, FINRA, 美国, John, Kim

FINRA对Spartan Capital Securities及其CEO、前CCO提起投诉

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美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities LLC及其首席执行官John Dennis Lowry和前首席合规官Kim Marie Monchik提起投诉。指控称，2021年4月至7月期间，Spartan、Lowry和Monchik合谋欺诈客户，通过“视为拥有”的卖空流程，让…

·监管合规

关键词：Spartan Capital Securities, CCO, LLC, John, Kim, FINRA, 美国

关于「Spartan Capital Securities」

「Spartan Capital Securities」在汇捷资讯有哪些报道？

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