FCA 2023年叫停超1万条误导性金融广告，加密货币推广成重点
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共干预并撤回或修改了超过1万条金融广告及推广信息，同比增长17%。同时，FCA发布了2285条消费者警示，较2022年的1800条有所增加。自2023年10月8日获得新权力后，FCA重点打击非法加密货币推广，至年底共发出450条相关警示。FCA还关注到社交媒体影响者推广金融产品…
监管合规最新报道 Regulation
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CySEC宣布撤销Neo Premium Investments的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年2月13日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销Neo Premium Investments (NPI) Ltd.的ICF会员资格。此前，CySEC已决定撤销该公司的塞浦路斯投资公司（CIF…
FCA禁止LCF前董事并罚款3.18万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对London Capital & Finance plc（LCF）前董事Floris Jakobus Huisamen处以31,800英镑罚款，并禁止其从事金融服务工作。Huisamen负责LCF的合规事务…
Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认不诚实行为，ASIC调查后认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，Reiwa-Capital前董事Russell Sandiford承认两项与金融产品相关的不诚实行为指控。2020年1月至2022年6月期间，Sandiford从74名客户处获取440,909.…
SEC 对 Stock Squirrel CEO 约翰·费洛尼作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 John Feloni 及其公司 Stock Squirrel, Inc. 的最终判决。判决要求支付超过200万美元的非法所得、判决前利息及民事罚款。SEC 指控 Feloni 和 Stock Squ…
FINRA对TradeStation Securities处以70万美元罚款
TradeStation Securities, Inc. 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年1月至2022年3月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML）程序，导致未能报告可疑交…
SEC 指控 Travis Treusch 参与“免费乘车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对 Travis Treusch 提起诉讼，指控其协助一项复杂的“免费乘车”欺诈计划。该计划至少从2020年8月持续至2022年1月，通过利用经纪商提供的即时存款信用，在无资金支持的账户中进行匹配交易，非法获利…
FCA更新LFS债务和解计划：法院批准，投资者将获赔偿
英国金融行为监管局（FCA）就Link Fund Solutions（LFS）的债务和解计划发布最新进展。法院已批准该计划，LFS预计将尽快向计划债权人支付赔偿。投资者此前以压倒性多数投票支持该计划，少数反对者的主张经法官全面考虑后未被采…
FCA取消KBFS Financial监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2024年2月9日取消了KBFS Financial Limited的Part 4A许可。该公司自2019年7月1日获得授权，但FCA认为其未从事任何受监管活动，因此决定撤销许可。此举意味着KBFS Fina…
SEC指控16家机构记录保存违规，合计罚款超8100万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月9日宣布，对16家机构（包括经纪自营商、双重注册的经纪自营商兼投资顾问及关联投资顾问）提起指控，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些机构承认了违规事实，同意支付合计超过8100万美元…
ASIC 取消 Brava Capital 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已取消总部位于悉尼的 Brava Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照（AFSL），该决定自 2024 年 2 月 5 日起生效。此前，Brava Capital 通知 ASIC 其不…
FCA 2023年发布2286条诈骗警告，同比增长21%
英国金融行为监管局（FCA）在2023年共发布2286条可能诈骗的警告，较2022年的1882条增长21%。这些警告提醒消费者，FCA警告名单上的公司和个人未经FCA授权运营。FCA战略将投资欺诈和授权推送支付（APP）欺诈列为两大优先事…
CySEC与Fintailor Investments达成20万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Fintailor Investments Ltd达成和解协议，涉及可能违反反洗钱和反恐融资法律的行为。调查涵盖2016年至2019年期间该公司的合规情况，和解金额为20万欧元，公…
CySEC撤销Leverate Financial Services的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布撤销Leverate Financial Services Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2023年12月4日举行的CySEC会议上作出，依据2017年《投资服务与活动及受监…
意大利CONSOB下令封锁FX Future Trading与FCapital24等六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个新的未经授权的投资网站，其中五个为非法金融中介网站，一个为缺乏招股说明书的金融产品发行网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1019个网站。此次封锁针对FX Futu…
NFA永久禁止Bit5ive Mining Fund Advisor会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止位于佛罗里达州多拉尔的商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC的NFA会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。该决定基于NFA商业行为委员会（BCC）发布的投…
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。违规行为持续多年，高盛已同意接受处罚并完成整改
NFA对Lime Trading Corp处以10万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令Lime Trading Corp支付10万美元罚款。Lime Trading是位于纽约的NFA期货佣金商会员。NFA商业行为委员会（BCC）发布的决定基于其提出的投诉以及Lime Trading提交的和解…
ASIC 对 Shield Master Fund 四类基金单位发布临时停止令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对 Keystone Asset Management Ltd 推广的注册管理基金 Shield Master Fund 的四类基金单位产品披露声明（PDS）发布临时停止令。该命令禁止 Keyston…
ASIC发布最后提醒：未注册金融顾问须在2月16日前完成注册
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年2月6日发布提醒，要求未注册的金融顾问（relevant providers）在2月16日前完成注册，否则将不得向零售客户提供个人建议。截至2月6日上午9点，仍有757名（4.9%）个人相关…