新西兰FMA取消Rockfort Markets衍生品发行人牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）于2024年7月19日取消了Rockfort Markets Limited的衍生品发行人（DI）牌照。FMA最初于2023年3月决定取消该牌照，因认定Rockfort严重违反牌照义务。Rockfort曾向高等法院提出上诉并获得禁止令，但上诉于2023年11月被驳回，后其放弃进一步上诉。…
监管合规最新报道 Regulation
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FINRA 因使用微信沟通证券业务暂停 John C. Shen 资格 30 天
美国金融业监管局（FINRA）对证券代表 John C. Shen 处以 30 天暂停资格及 5,000 美元罚款，因其使用微信与客户沟通证券业务，且未保留记录，违反 FINRA 规则。Shen 曾就职于 LPL Financial，因使…
FCA：指定代表监管有所改善，但仍需努力
英国金融行为监管局（FCA）表示，对指定代表（AR）的监管正在改善，但仍有更多工作要做。FCA在审查了251家委托机构的电话调查和23家公司的文件后，列出了良好实践和需改进领域。一些公司采取“勾选框”方式，依赖网站检查或AR自我声明，未能…
CFTC起诉Aureus Revenue Group涉嫌欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月4日向佛罗里达中区法院对Aureus Revenue Group LLC及其负责人Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼。CFTC指控被告自2019年9月至2022年11…
Yakov Cohen 同意支付 700 万美元与 CFTC 达成二元期权诉讼和解
二元期权诈骗案关键人物 Yakov Cohen 已同意与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成和解。Cohen 将支付 700 万美元非法所得并接受永久禁令，以了结 CFTC 对其在 Yukom 企业运营非法二元期权交易计划中的指控。该案…
FCA发布最终公告：LIBOR将于2024年9月底永久终止
英国金融行为监管局（FCA）发布关于LIBOR即将终止的最终公告。距离2024年9月30日1个月、3个月和6个月期合成美元LIBOR设定永久停止发布已不足一个月。FCA要求ICE Benchmark Administration Limi…
CySEC撤销AMP Global的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年9月5日宣布撤销AMP Global Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该公司自2018年6月起持有该牌照。CySEC表示，撤销决定基于2024年9月2日会议，依据《2017年投资服…
ASIC 取消 FXOpen AU 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消差价合约及外汇经纪商 FXOpen AU Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。调查发现该公司人力资源不足且未能履行作为 AFS 持牌人的核心义务。ASIC 表示此举旨在保护现有及未来…
IC Markets (EU) Ltd 因多项违规被 CySEC 罚款 5 万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年7月1日会议决定，对塞浦路斯投资公司 IC Markets (EU) Ltd 处以总计5万欧元的行政罚款，原因是其违反了2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的多项规定。IC Marke…
新加坡金管局对RHB证券前代表发出五年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对RHB证券（新加坡）私人有限公司前代表Chong Yew Mun Alan发出五年禁令。Chong因在2015年12月至2016年1月期间参与虚假交易Koyo International Limited股票，于…
香港证监会终身禁止瑞银前副董事林重耀重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，终身禁止瑞银集团（UBS AG）前副董事林重耀（Charles Lam Chung Yiu）重投业界。林重耀因两项盗窃罪及两项处理犯罪得益罪被判监七年，证监会认为其并非获发牌或注册进行受规管活动…
FINRA对Brex Treasury处以90万美元罚款
Brex Treasury LLC因反洗钱（AML）合规缺陷，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。该公司主要依赖自动化身份验证算法，但该算法设计不合理，未能满足AML要求，导致2020至2021年间批准了数百个潜在欺诈…
FCA 警告公众警惕 IC Markets 克隆公司
英国金融行为监管局（FCA）对一家冒充外汇经纪商 IC Markets 的克隆公司发出警告。该克隆公司滥用授权公司的名称、地址和注册号等信息，通过多个网站联系投资者。FCA 指出，与克隆公司交易将无法获得金融申诉专员服务和金融服务补偿计划…
CFTC 对 Nasdaq Futures 处以 2200 万美元罚款，因违反核心原则
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前指定合约市场 Nasdaq Futures, Inc. 提起并和解指控，因其未能正确建立、监控或执行与激励计划相关的规则，且未向 CFTC 和公众充分披露该计划细节，并向 CFTC 作出虚假和误导性陈…
法院命令Tradeanedge Members Fund运营者支付赔偿和罚款
此案涉及2014年至2017年期间运营的Tradeanedge Members Fund，该基金三名参与者共投资150,000美元
ASIC确认CLSA因提供不正确监管数据被罚14.43万澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）确认，CLSA Australia Pty Limited因向市场运营商提供不正确监管数据，已支付144,300澳元罚款以遵守市场纪律小组（MDP）发布的违规通知。MDP还认为CLSA未能向客户提供交易…
比利时FSMA再发警告：警惕欺诈性交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）再次向公众发出警告，提醒投资者警惕互联网上泛滥的欺诈性交易平台。这些平台以快速轻松获利为诱饵，实则暗藏骗局，可能导致重大损失。FSMA列出了与欺诈平台相关的网站，并强烈建议不要回应这些平台的任何提议。…
ASIC接受AP Lloyds牌照自愿变更，禁止其提供独立专家意见
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受AP Lloyds Pty Ltd对其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的自愿变更，将该公司及其公司授权代表Advisory Partner Connect Pty Ltd排除在提供独立专家意见之外。…
FINRA对BBVA Securities处以17.5万美元罚款，因其TRACE报告违规
BBVA Securities Inc. 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016年7月至2023年1月期间，该公司约5万份TRACE报告缺失必要标识，违反FINRA规则6730和2010；此外…
新加坡男子因虚假交易KOP股票被判入狱四周，MAS联合调查促成定罪
新加坡男子Tay Ming Hin因在凯利板上市公司KOP Limited的股票交易中制造虚假交易外观，于2024年8月26日被判处四周监禁。他承认在2018年8月至2019年8月期间，通过79次购买行为推高KOP股价，以避免其保证金交易…