SEC对11家公司处以超8800万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月24日宣布，对12家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起诉讼，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信，违反联邦证券法记录保存规定。这些公司承认违规，并同意支付总计8822.5万美元民事罚款。其中两家公司因自我报告获得罚款减免。SEC强调，未能保存记录妨碍其调查，涉及各级人员
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FINRA对Wedbush Securities处以42.5万美元罚款
Wedbush Securities Inc 因违反订单执行信息披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付42.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及未披露必需信息、提供不准确或不完整信息、未及时发布报告以及监管系统缺失，时间跨度从200…
意大利CONSOB下令封锁四个非法投资网站，累计封锁数升至1134个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁欺诈性金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁的网站数量已上升至1134个。CONSOB提醒投资者在投资前务必核实运营商是否获得授权…
SEC指控Your Source Financial前负责人实施欺诈性“择优挑选”计划
美国证券交易委员会（SEC）指控Your Source Financial前负责人Raymond J. DiMuro通过“择优挑选”计划欺诈客户。SEC称，DiMuro在2018年1月至2022年1月期间，利用大宗交易账户进行交易，但延迟…
CFTC 获法院命令对 William Koo Ichioka 处以 3600 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州北区联邦地区法院法官 Vince Chhabria 于 9 月 19 日作出命令，对纽约居民 William Koo Ichioka 处以总额超过 3600 万美元的金钱救济。该命令要求 Ich…
FINRA 对 TradeUP Securities 处以 30 万美元罚款，因空头权益报告缺失
TradeUP Securities 因未能向 FINRA 报告空头权益数据，与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2023 年 5 月期间，该公司漏报 18,702 个空头权益头寸，总计…
ASIC获新权力，澳大利亚FMI改革法案正式生效
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将在新的澳大利亚金融市场基础设施（FMI）法律下获得新权力。FMI是支持澳大利亚资本市场交易的关键实体，包括金融市场运营商、基准管理人、清算和结算设施以及衍生品交易存储库。2024年9月9日，财政部法律…
FCA禁止Francis Buckman从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）已禁止Francis Buckman从事任何与受监管活动相关的职能。Buckman曾参与一桩虚假陈述欺诈的犯罪共谋，该案发生在2017年1月至10月间，涉及至少122名受害者，导致银行损失120万英镑。2019…
SEC指控Inspire Investing虚假陈述，和解支付30万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控爱达荷州投资顾问Inspire Investing LLC在“圣经责任投资”策略上作出误导性陈述并存在合规失误。SEC称，该公司宣称采用数据驱动方法筛选公司，但实际依赖人工研究，且未对个别公司进行评估，导致…
NFA 禁止 Trinity Trading Group 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对 Trinity Trading Group LLC 及其前负责人 Bruce R. Schock 作出处罚决定，禁止其重新申请 NFA 会员资格或担任 NFA 会员的负责人。该决定基于 NFA 商业行为委员…
FINRA对Dalmore Group处以37.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Dalmore Group LLC达成和解，因该公司在2019年至2023年期间存在多项违规行为，包括未能建立合理的监管体系、指纹采集缺失、未报告外部业务活动等，对其处以37.5万美元罚款并予以谴责
SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…
新西兰FMA对个人涉嫌内幕交易提起刑事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对一名个人提起刑事诉讼，指控其涉嫌在2020年7月至2021年2月期间，利用未公开的重大信息交易Heartland Group Holdings Limited（HGH）股票，并鼓励他人交易或持有，同时向他…
FINRA 对 Pershing 处以 15 万美元罚款，因交易报告缺失关键指标
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15 万美元罚款并接受谴责。2016 年 7 月至 2021 年 4 月期间，该公司在向 MSRB 和 TRACE 报告交易时，未包含非交易性补偿（NTBC）和无报酬（NR）指…
SEC对12家市政顾问公司处以130万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月17日宣布，对12家市政顾问公司提起指控，因其未能维护和保存某些电子通信记录。这些公司同意支付总计超过130万美元的民事罚款以达成和解。SEC指出，违规行为涉及多个层级的人员，包括主管。除了罚款…
CySEC再度延长对Petros Zachariades在Crowd Tech管理职务的禁令
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）再次延长对Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd行使管理职务的禁令，新期限至2025年4月14日。此前该禁令已延长至2024年9月13日。CySEC认定，作为Crowd Te…
ASIC 暂停 Olritz Financial Group 牌照至2025年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Olritz Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年3月5日。暂停原因是该公司自2023年5月以来未开展金融服务业务。牌照暂停期间…
ASIC警告：警惕数字黄金保险库投资骗局，无牌实体利用社交网络招募
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日向消费者发出警告，提醒警惕无牌金融服务实体推广的数字黄金保险库投资机会。这些实体以被动收入和招募奖励为诱饵，通过Instagram、Facebook等社交平台及在线文章，瞄准家人、朋友等信任网络进行…
澳洲审慎监管局提议银行逐步淘汰AT1资本工具
澳大利亚审慎监管局（APRA）提议修改银行资本框架，逐步淘汰AT1资本工具（混合债券），代之以更便宜、可靠且能在压力时期更有效吸收损失的资本形式。银行需持有的监管资本总额不变。过渡期拟从2027年1月1日开始，所有现有AT1预计在2032…
SEC对七家公司处以超300万美元罚款，因违反举报人保护规则
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月9日宣布，对七家上市公司提出和解指控，因其雇佣、离职及其他协议违反了禁止阻碍举报人向SEC报告潜在不当行为的规则。这些公司同意支付总计超过300万美元的民事罚款。每家公司均被指控违反举报人保护规…