CFTC对巴克莱处以400万美元罚款，因掉期报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对巴克莱银行处以400万美元民事罚款，因其在2018年至2023年期间未能正确或及时报告超过500万笔掉期交易。巴克莱承认违规事实，并因合作与补救措施获得罚款减免
监管合规最新报道 Regulation
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FCA与PRA任命Elizabeth Passey为FSCS董事会主席
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）于2024年9月30日宣布，任命Elizabeth Passey为金融服务补偿计划（FSCS）董事会主席，自2024年10月1日起生效。Passey女士在金融服务、公共服务和治理方面拥有丰…
FINRA对Oak Ridge Financial Services Group处以27万美元罚款
The Oak Ridge Financial Services Group, Inc. 已同意支付27万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年4月至2024年1月期间，因使用错误的债券市场价格，以不公…
CFTC起诉Michael Staryk及Magestic World Wide欺诈交易计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格州地区法院对Michael Frederick Staryk及其以Magestic World Wide Finance名义运营的欺诈交易计划提起诉讼。CFTC指控Star…
香港证监会因监管违规对Profitech Securities罚款399万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Profitech Securities Limited处以399万港元罚款并予以谴责，因其违反《证券及期货（财政资源）规则》等多项监管规定。调查发现，该公司在2021年2月至6月及2022年7月后…
英国FCA与央行启动数字证券沙盒，允许企业测试DLT等新技术
英国央行和英国金融行为监管局（FCA）于2024年9月30日联合宣布，正式启动数字证券沙盒（DSS）。该沙盒旨在允许企业在真实市场环境中测试立法变更，探索分布式账本技术（DLT）等创新技术在传统金融市场的应用。DSS涵盖股票、公司债和政府…
FCA 警告未授权公司 Forex Manipulation
英国金融行为监管局（FCA）于2024年9月27日对未授权公司 Forex Manipulation 发出警告。FCA 指出，该公司可能在未获得必要授权的情况下提供或推广金融服务或产品，并提醒公众避免与其交易。该公司可能针对英国居民，地址…
香港证监会寻求法院命令 保护LET集团与Summit Ascent少数股东权益
香港证监会已根据《证券及期货条例》第214条向原讼法庭提起法律程序，寻求对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited的独立少数股东作出股份回购令。证监会指称，两公司主…
CySEC修订社交媒体金融推广指南，剑指“金融网红”乱象
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布了一份题为“社交媒体与金融网红的危险”的指南，并修订了其在社交媒体上的金融推广指导方针。CySEC指出，TikTok、X（原Twitter）和Instagram已成为瞄准潜在投资者的新战场，大量…
CFTC 对 Olam Group 处以 325 万美元罚款，因其棉花销售报告虚假或误导
美国商品期货交易委员会（CFTC）对总部位于新加坡的供应链管理公司 Olam Group Ltd. 提起指控并达成和解，因其向 CFTC 和美国农业部提交了与超过 1.9 亿美元美国棉花销售相关的虚假、误导或不准确报告。CFTC 要求 O…
SEC指控英国公民Robert B. Westbrook黑客交易非法获利375万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月27日对英国公民Robert B. Westbrook提出指控，指其入侵五家美国上市公司的计算机系统，获取重大非公开信息，并在这些公司发布财报前进行交易，非法获利约375万美元。SEC已向新泽西…
CySEC发布新规：明确差价合约经纪商提供零碎股敞口的监管要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年9月26日发布新通函，就差价合约（CFD）经纪商提供零碎股（Fractional Shares）敞口的合规问题提供指引。新规明确，通过信托安排使客户获得零碎股受益所有权的做法属于监管范围，而…
Macquarie Bank因ASIC调查被罚499.5万澳元，创MDP最高罚款纪录
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，市场纪律小组（MDP）对Macquarie Bank处以499.5万澳元罚款，因其未能阻止客户在电力期货市场下达可疑订单。这是MDP有史以来最高罚款。2022年1月至9月，Macquarie允许…
意大利CONSOB再封多个非法金融网站，累计封锁数达1140个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》再次下令封锁多个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计封锁1140个网站。监管机构提醒投资者务必核实运营商资质，以做出明智的投资选择
SEC 对 Merrill Lynch 和 Harvest Volatility Management 处以罚款，因其无视客户指示
美国证券交易委员会（SEC）指控 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 在 2016 年 3 月起的两年内超出客户指定…
CFTC 获法院对 Rudy Avila 及多家公司欺诈案判决，追偿超 1050 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院法官 Samuel A. Lindsay 对 Rudy Avila 及多家公司作出多项命令和判决，认定其参与商品期货、期权及外汇欺诈，并涉及两起多年庞氏骗局。被告需支付总计…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Worry Free Finance 与 Ultimate Credit Management 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因最后手段补偿计划（CSLR）向消费者支付赔偿后，取消了 Ultimate Credit Management Pty Ltd（清算中）和 Worry Free Finance Pty Ltd 的澳大利…
FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
CFTC对加拿大帝国商业银行处以3000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大帝国商业银行（CIBC）处以3000万美元民事罚款，因其未能维护和保存记录，且未能勤勉监督相关业务。CIBC承认违规事实，并同意采取补救措施。CFTC指出，CIBC员工使用未经批准的通信方式，包括…
CFTC 对四家实体未注册为期货佣金商提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月24日宣布，对四家实体提起诉讼，指控其未按规定注册为期货佣金商（FCM）。每份诉状均寻求命令，要求这些实体停止被指控的违反《商品交易法》及CFTC法规的行为。CFTC强烈建议公众在投入资金…