SEC对26家经纪商和投资顾问处以逾3.9亿美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对26家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认违规，同意支付合计3.9275亿美元民事罚款，并已开始改进合规程序。其中三家因自我报告获得显著降低的罚款。调查发现，这些公司普遍使用未经批准的通信方式（即“渠道外通信”），涉及各级人员…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC起诉Drive Planning及CEO，叫停3亿美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对亚特兰大的Drive Planning LLC及其创始人兼CEO Russell Todd Burkhalter采取紧急行动，指控其运作3亿美元房地产庞氏骗局，涉及超2000名投资者。SEC已获得初步禁令、资…
CFTC 对 Vitol 处以 50 万美元罚款，因违反持仓限额规定
美国商品期货交易委员会（CFTC）对休斯顿的 Vitol, Inc. 及其日内瓦关联公司 Vitol SA 发出命令，因其在多个交易所的原油期货相关合约以及活牛期货合约上超出 CFTC 持仓限额，处以 50 万美元民事罚款。这是 CFTC…
FCA对FXTB处以27.61万英镑罚款，因其不公平对待客户
英国金融行为监管局（FCA）对塞浦路斯差价合约经纪商 Forex TB Limited（FXTB）处以276,100英镑罚款，原因是该公司未能公平对待客户，并在未获授权的情况下提供投资建议。FXTB曾向客户施压，甚至鼓励他们向亲友借钱进行…
英国FCA禁止Martin Sarl从业并罚款，因其不诚实及鲁莽行为
英国金融行为监管局（FCA）对Martin Sarl实施从业禁令并处以5,021英镑罚款，因其在担任Perry Prowse (Insurance Consultants) Ltd唯一董事期间，未能将客户保费转交保险公司，导致部分客户在不…
ESMA 将 CDS Clearing and Depository Services 认定为一级 CCP
欧洲证券和市场管理局（ESMA）与不列颠哥伦比亚证券委员会签署谅解备忘录，并将 CDS Clearing and Depositary Services Inc. 列入《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下的第三国中央对手方认可名单…
SEC 对冒充对冲基金经理的经纪人 Rand Heckler 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月12日获得对 Rand Heckler 的最终判决。纽约东区法院颁布命令，禁止其违反联邦证券法相关条款。SEC 指控 Heckler 自2015年起，通过其公司 Rand Heckler, In…
SEC责令Cadaret, Grant & Co支付超600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Cadaret, Grant & Co., Inc.提出和解指控，因其未充分披露第三方收入利益冲突，违反信托义务。该公司同意支付没收款421.3351万美元、判决前利息82.8075万美元及民…
FCA 向 Equitrade Markets 发出最终通知，决定取消其 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）于2024年8月9日向 Equitrade Markets Ltd 发出决定通知，决定取消其 Part 4A 牌照。FCA 认为该公司未能满足适当性门槛条件，未提交监管报告，且未对 FCA 的多次要求作出回应…
SEC指控Pacific Financial违反营销规则
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问The Pacific Financial Group, Inc.提起和解指控，指其违反营销规则。该公司在公开网站上发布假设性业绩，但未制定并实施必要政策与程序，以确保假设性业绩与目标受众的财务状…
FCA二季度干预：3,273条金融推广被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2024年第二季度金融推广数据。在2024年4月1日至6月30日期间，FCA的干预导致授权公司修改或撤回了3,273条推广内容。零售投资和零售贷款行业占干预总量的89%。FCA还收到5,544份关于潜在未授…
CFTC 赢得对 Tradeanedge Members Fund 运营者 Landgarten 的法院最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Tradeanedge Members Fund（TMF）运营者 Harris Bruce Landgarten 的诉讼已获法院最终判决。2024年8月7日，纽约东区法院法官 Joan M. Azr…
H2O因FCA调查将向投资者支付2.5亿欧元，并放弃3.2亿欧元费用
资产管理公司H2O AM LLP在英国金融行为监管局（FCA）调查后，同意向自2020年以来无法赎回资金的投资者支付2.5亿欧元。FCA发现H2O在2015至2019年间对Tennor集团相关投资尽职调查不足，未妥善管理利益冲突，并向监管…
SEC对Taylor Woods和Howard Wu提起证券欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月6日向加州中区联邦法院提起诉讼，指控Taylor Woods和Howard Wu策划两起证券欺诈计划，涉及美国酒店投资，导致投资者损失超过7000万美元。第一起计划中，被告虚假声称已找到第三方买…
CySEC发布数字开户新规，扩展身份验证文件范围
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年8月6日发布政策声明，明确了非面对面客户数字开户的新规则。新规允许义务实体在风险为本的前提下使用远程解决方案验证客户身份，并引入“身份证明文件”新术语，不再仅依赖护照。同时，地址证明的远程收…
新西兰高等法院对Oceania Natural案被告发布九年禁令
新西兰高等法院已对Oceania Natural Limited前高管Wei (Walker) Zhong和Lei (Regina) Ding发布禁令，禁止二人担任任何实体的董事、发起人或经理，为期九年。此前，二人因违反《2013年金融市…
FCA取消OSIRIS Capital Partners的受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。该公司于2008年5月19日获得授权，但FCA认定其未从事任何与许可相关的…
NFA永久禁止East West Global及其负责人Luke James Adrian的会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止East West Global LLC重新申请会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。同时，NFA也永久禁止该公司前负责人Luke James Adrian申请NFA会员资格、重新申请准会员资…
澳大利亚监管机构解除 N.M. Super 附加牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消对 N.M. Superannuation Proprietary Limited（N.M. Super）的附加牌照条件。这些条件最初于2019年因治理与风险管理担忧而施加。N.M. Super隶属于…
ASIC暂停Id Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Id Funds Management Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2025年2月28日。原因是该公司未能履行截至2022年6月30日和2023年6月30日财年的法定审…