FINRA对IMC Financial Markets处以120万美元罚款，因CAT报告违规
IMC Financial Markets 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付120万美元罚款。2020年6月至2023年6月期间，IMC因软件编码和系统问题，向综合审计追踪（CAT）中央数据库迟报或错报了数百亿股股票和期权订单事件，违反了FINRA规则6830、6893和2010。此外，IMC在20…
监管合规最新报道 Regulation
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SEC指控Rimar Capital实体及所有者Itai Liptz涉嫌AI虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）对Rimar Capital USA、Rimar Capital LLC及其所有者Itai Liptz和董事会成员Clifford Boro提出指控，指其就所谓使用人工智能进行自动化交易等作出虚假和误导性陈述。…
香港证监会因反洗钱违规对CSC Futures (HK) Limited罚款495万港元
香港证监会谴责并罚款CSC Futures (HK) Limited 495万港元，因其在2017年1月至2018年12月期间违反反洗钱及反恐融资等监管规定。调查发现，该公司未对100名客户使用的客户自设系统进行尽职审查，且未能监测五名客…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Ferratum Australia 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在补偿计划 CSLR 向消费者支付赔偿后，取消了已进入清算程序的 Ferratum Australia Pty Ltd 的澳大利亚信贷牌照。此前，AFCA 于 2024 年 4 月 30 日作出对 Fe…
21Shares 呼吁 ESMA 建立统一框架 将加密资产纳入 UCITS 基金
加密交易所交易产品发行商 21Shares 正敦促欧洲证券和市场管理局（ESMA）为 UCITS 基金纳入加密资产制定统一监管框架。目前欧洲各国规则不一，德国和马耳他允许 UCITS 持有加密资产，而卢森堡和爱尔兰则不允许，这种差异给投资…
FCA 关注近两年收购活动增加，致函财务顾问与投资中介明确监管预期
英国金融行为监管局（FCA）近日致函财务顾问和投资中介，指出过去两年收购公司或其资产的活动有所增加。FCA 表示，行业整合虽可带来益处，但若缺乏审慎操作和有效控制，可能引发多种危害。该机构计划开展多公司审查，评估市场整合情况，并对收购通知…
ASIC 获法院令对 Global Capital Property Fund 进行清算
澳大利亚联邦法院已下令对房地产投资公司 Global Capital Property Fund Limited (GCPF) 进行清算，并任命 FTI Consulting 的 Ross Blakely 和 Kelly-Anne Tre…
Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg B…
意大利CONSOB下令封禁四个新的非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁四个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁1144个网站。监管机构提醒投资者在投资前核实运营商授权情况，并强调封禁措施可能需要数天才能生效
昆士兰最高法院勒令ISG Financial清盘旗下注册管理投资计划
昆士兰最高法院已下令对ISG Financial Services Limited（现A.C.N. 114 733 569 Limited）作为责任实体的ISG Private Access Fund和ISG Real Estate Eq…
比利时FSMA警告公众警惕疑似追偿室欺诈公司
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，提醒公众警惕多家涉嫌追偿室欺诈的公司。追偿室欺诈是指诈骗者主动联系投资欺诈受害者，承诺帮助其追回损失或获得赔偿，实则骗取预付费或窃取财务信息。FSMA指出，诈骗者常冒充律师事务所、会计师…
FCA就内幕交易对West兄弟提起刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对Matthew和Nikolas West提起刑事诉讼，指控其涉嫌内幕交易。两人被共同指控在持有内幕信息的情况下合谋交易四只股票，Matthew West还面临额外指控，包括内幕交易、披露内幕信息及鼓励Nik…
ASIC 取消 Prospero Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消场外衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年9月25日起生效。此前，该公司因未提交2023年审计财务账目于2023年1…
新西兰FMA对QEX Logistics及其董事提起民事诉讼
新西兰金融市场管理局（FMA）已对QEX Logistics Ltd及其唯一董事Jingjie Xue提起民事诉讼，指控其违反《2013年金融市场行为法》的财务报告要求。FMA称，QEX未能编制并提交截至2021年、2022年和2023年…
FCA 对 Starling Bank 处以 2900 万英镑罚款，因金融犯罪系统与控制缺陷
英国金融行为监管局（FCA）对 Starling Bank 处以 2895.9426 万英镑罚款，因其金融制裁筛查存在缺陷，并多次违反不得为高风险客户开户的要求。Starling 客户数从 2017 年约 4.3 万快速增长至 2023…
CFTC起诉SimTradePro及其创始人涉嫌欺诈等违规行为
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月2日对SimTradePro Inc.及其创始人Robert L. Adams提起民事执法诉讼，指控其欺诈超过100名客户至少230万美元，并涉及无注册商品池运营商、商品交易顾问及未披露…
APRA 撤销 International Bank of Australia 受限银行牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）已同意 International Bank of Australia Pty Limited 撤销其受限授权存款机构（ADI）牌照的请求，同时同意 IBOA Group Holdings Pty Ltd 撤…
FCA确认LIBOR终结：所有35个设置永久停止
英国金融行为监管局（FCA）确认，2024年9月30日，剩余的合成LIBOR设置最后一次发布，LIBOR正式终结。所有35个LIBOR设置已永久停止。过去十年，英国监管机构、国际同行和市场参与者共同努力，转向基于稳健数据的无风险利率（RF…
Tradition SEF 因系统保障违规与CFTC达成和解，支付87.5万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约注册的掉期执行设施（SEF）Tradition SEF LLC（TSEF）因未能建立并维护充分的系统保障措施，以及在例行审查中未能及时提供记录，与CFTC达成和解。TSEF需支付87.5万美元民…
BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对两家掉期执行设施（SEF）——BGC Derivative Markets, L.P.和GFI Swaps Exchange, LLC——提出指控并同时达成和解。两家机构承认未能正确报告数千笔掉期交易数…