英国FCA：InterestMe Financial Planning进入破产管理，Kroll被任命为管理人
英国金融行为监管局（FCA）宣布，InterestMe Financial Planning Limited（IMFP）及其指定代表InterestMe Advisers Limited（IMA）已于2026年9月24日进入破产管理。Kroll Advisory Limited的Robert Goodhew和Geof…
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ASIC对前Sequoia董事Garry Crole实施10年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止Sequoia Financial Group前董事总经理兼首席执行官Garry Peter Crole在10年内担任任何金融服务业务的董事或责任经理。ASIC的调查聚焦于Crole在Sequoi…
ASIC 取消 Freedom Wealth Services 牌照并禁业 Brett Newbound 十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止金融规划师 Brett Anthony Newbound 从事信贷及金融服务活动十年，并取消 Freedom Wealth Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照和…
AFCA确认Interprac提起法律诉讼，相关投诉暂停正式裁决
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）就Interprac Financial Planning向联邦法院提起的诉讼发布最新投诉处理说明。AFCA表示，在法院审理期间将继续接收并推进Interprac相关投诉，但不会作出正式裁决，涉及损失计算…
ASIC永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从事金融服务业务和信贷活动。ASIC发现Papapavlou存在不诚实、误导及不专业行为，缺乏胜任能力与判断力，并非适当人选，且未来可能违反金…
ASIC 取消 Superfast AM 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Superfast AM Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月13日起生效。ASIC 发现 Superfast 已停止开展金融服务业务。为保护前客户利益，该牌照在2…
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。ASIC 指出，该公司在现有负责经理 Robert John Tohill 被禁…
ASIC就Shield与First Guardian基金许可违规起诉Interprac
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Interprac Financial Planning Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其未能确保前授权代表Venture Egg和Rhys Reilly Pty Ltd遵守最佳利益…
FSCS调查Trust Financial索赔可能性
英国金融服务补偿计划（FSCS）就Trust Financial Planning Ltd.发布最新通报。该公司是一家自2004年起获英国监管机构授权的小型独立财务咨询公司。2025年8月7日，Begbies Traynor的Paul S…
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2024年7月12日对RPD Group作出裁…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Worry Free Finance 与 Ultimate Credit Management 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因最后手段补偿计划（CSLR）向消费者支付赔偿后，取消了 Ultimate Credit Management Pty Ltd（清算中）和 Worry Free Finance Pty Ltd 的澳大利…
FCA确认Donre Advisory Limited进入清算程序
英国金融行为监管局（FCA）于2024年7月16日确认，Donre Advisory Limited已进入债权人自愿清算程序。该公司于7月11日任命Quantuma Advisory Limited的Sean Bucknall和Andre…
Interactive Brokers 升级 PortfolioAnalyst，强化退休规划工具
电子交易巨头 Interactive Brokers 于2024年6月26日更新了 PortfolioAnalyst，增强了退休规划工具。顾问和经纪人现在可以在 Planning 标签页中访问 Retirement Planner，为客户…
ASIC永久禁止Equus Private Wealth前董事从事金融服务行业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对墨尔本前董事Christopher David Nairn发出两项永久禁令，禁止其从事金融服务和信贷行业。Nairn通过伪造客户签名挪用超过65万澳元客户资金，ASIC认定其缺乏诚信、专业性和可信度…
盈透证券增强PortfolioAnalyst退休规划工具，新增多用户与房产支持
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）于2024年4月23日更新了PortfolioAnalyst，增强了退休规划工具。此次更新增加了对额外用户档案的支持，使退休规划可涵盖多人；同时新增其他资产账户类型，以支持Zi…
盈透证券增强PortfolioAnalyst，新增规划工具与退休规划器
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近日为其投资组合分析工具PortfolioAnalyst推出了全新的“规划”（Planning）标签页，并引入退休规划器（Retirement Planner）工具。此举旨在帮…
嘉信理财推出在线财务规划行动中心
嘉信理财（Charles Schwab）于2022年2月23日推出专有的财务规划行动中心（Financial Planning Action Center），这是一个数字平台，允许与嘉信理财财务顾问、嘉信私人客户顾问或投资组合解决方案集团…
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