CFTC对加拿大帝国商业银行处以3000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大帝国商业银行（CIBC）处以3000万美元民事罚款，因其未能维护和保存记录，且未能勤勉监督相关业务。CIBC承认违规事实，并同意采取补救措施。CFTC指出，CIBC员工使用未经批准的通信方式，包括个人短信，违反了记录保存要求。自2021年12月以来，CFTC已对27家金融机构…
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FCA对Daniel Pugh提起刑事诉讼，涉嫌未经授权投资计划欺诈
英国金融行为监管局（FCA）已对Daniel Pugh提起刑事诉讼，指控其一项欺诈罪和三项违反《2000年金融服务与市场法》的罪行。FCA称，2019年3月至2020年8月期间，Pugh通过名为“Imperial Investments…
Piero Novelli 获提名出任 Euronext NV 下一任董事长
Euronext 于2021年2月15日确认，监事会已提名 Piero Novelli 担任 Euronext N.V. 下一任董事长。Novelli 将在就任董事长前辞去所有高管职务。该任命仍需获得相关监管机构及 Euronext 股东…
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