香港证监会禁止Tarascon前负责人员Iu重投业界15年
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited前负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching作出纪律处分，禁止其重投业界15年。市场失当行为审裁处（MMT）此前裁定，Iu通过虚假交易国药科技及量子思维股份进行…
监管合规最新报道 Regulation
共 4207 篇 · 第 61/211 页监管合规第61页，共 4207 篇。
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔偿
CySEC 延长 FTX 欧盟授权暂停期至 2025 年 5 月
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布将 FTX（EU）Ltd 的授权暂停期延长至 2025 年 5 月 30 日。该暂停最初于 2022 年 11 月 11 日 FTX 集团在美国申请第 11 章破产保护后实施。在暂停期间，FTX E…
瑞士FINMA警告新一轮钓鱼邮件冒充监管机构
瑞士金融市场监管局（FINMA）近日发布警告，称冒充该机构员工发送的钓鱼邮件数量再次上升。这些邮件使用虚假发件人地址，试图欺骗收件人。FINMA强调，该机构不会向私人个体发送此类邮件，也不会主动联系个人。监管机构建议收件人仔细检查发件人地…
SEC指控Wahed Invest违反营销规则，达成25万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Wahed Invest, LLC提起和解指控，指其违反营销规则。SEC认定，Wahed在超过18个月的时间里，通过网站、社交媒体和电子邮件发布包含付费职业运动员代言广告，但未披露代言人非现有…
SEC起诉Dusan Varga及Pannon Investment Advisors涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月30日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Dusan Varga及其公司Pannon Investment Advisors LLC在2020年5月至2024年1月期间，通过未注册的欺诈性发行从至…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB累计封锁的网站数量已升至1168个。监管机构提醒投资者在做出投资决策前务必核实运营商是否获得授权，并警惕滥用授权公司信…
ESMA将直接监管两家数据报告服务提供商
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布年度评估，决定将两家数据报告服务提供商（DRSP）纳入直接监管。这两家实体因连续第二年不符合豁免标准，将从2025年6月1日起接受ESMA监管。它们分别是奥地利的Wiener Börse AG（运营AP…
CME Group 获 NFA 批准设立期货佣金商
国际衍生品市场 CME Group 于2024年10月29日宣布，已获得美国全国期货协会（NFA）批准设立期货佣金商（FCM）。CME Group 董事长兼首席执行官 Terry Duffy 表示，公司始终致力于 FCM 模式，并相信其久…
FCA对Wise CEO Kristo Käärmann处以35万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Wise plc首席执行官Kristo Käärmann处以35万英镑罚款，因其违反高级管理人员行为准则。Käärmann在2021年因税务问题被HMRC罚款，但未及时向FCA披露，FCA认为其未能适当考虑税…
CFTC起诉NOLA FX Capital、Meteor LLC及Michael DePetrillo涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月25日向路易斯安那州东区法院提起诉讼，指控NOLA FX Capital、Meteor LLC及Michael DePetrillo自2017年7月以来运营欺诈性外汇资金池，从至少40名…
FCA调查：霸凌与骚扰成非财务不当行为首要关切
英国金融行为监管局（FCA）近日发布了一项针对非财务不当行为指控记录与管理的调查结果。该调查覆盖超过1000家投资银行、经纪商和批发保险机构，发现2021年至2023年间报告的指控数量有所增加。其中，霸凌和骚扰（26%）与歧视（23%）是…
意大利CONSOB封禁五家未授权投资公司网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁多家非法提供金融服务的网站。最新命令针对五家非法金融中介网站，以及一个在缺乏招股说明书的情况下进行金融产品发行的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封锁1162个网站。上周…
香港证监会获法院临时禁令 冻结鼎益丰股份涉嫌操纵者63.5亿港元资产
香港证监会依据《证券及期货条例》第213条对11名涉嫌操纵鼎益丰股份的人士提起诉讼，香港原讼法庭已颁发临时禁令，禁止其转移或处置在港资产，上限为6,353,386,915港元。该等人士被指在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰股价…
FCA 2024年第三季度干预：超1万条金融推广被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布了2024年第三季度金融推广数据。数据显示，FCA的干预行动导致授权公司修改或撤回了10,593条推广，其中一家公司撤回了6,792条历史推广。FCA还发布了552条针对未授权公司的警告，其中12%为克隆诈…
CFTC 获法院命令：Regal Assets 及其 CEO 和总裁需支付 4900 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院法官 Fernando M. Olguin 对 Regal Assets LLC 及其所有者兼 CEO Tyler G. Gallagher、前总裁 Leah Donoso 作出…
ASIC 取消 Next Generation Advice 的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，昆士兰最高法院于2024年8月23日下令该公司清盘。ASIC 要求 Next Gen…
英国金融服务业2024上半年投诉量降至186万件，FCA数据揭示趋势
英国金融行为监管局（FCA）最新数据显示，2024年上半年英国金融服务公司共收到186万件投诉，较2023年下半年下降4%。投诉量自2020年支付保护保险投诉高峰后，持续稳定在180万至200万件之间。三大投诉最多产品投诉量均下降，投诉维…
FCA就未报告亏损致函Novus Black Fund投资者
英国金融行为监管局（FCA）已致函Novus Black Fund UK Ltd的投资者，警告该基金存在未向投资者报告的重大亏损。该基金由MCI Global Investment Advisors Limited管理，FCA认为其未履行…
Ryan Choi 支付 180 万美元与 SEC 和解，涉 Citron Research 欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Ryan Choi 同意支付超过 180 万美元，以和解其因在 Citron Research 发布的两条推文中过失参与欺诈读者的指控。SEC 称，Choi 与 Andrew Left 合作撰写买入建议…