ASIC对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，涉First Guardian和Shield基金崩塌
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前财务顾问Osama Saad提起民事诉讼，指控其设计规避 conflicted remuneration 法律的方案，并在向数百名客户提供建议时违反最佳利益义务，导致客户将养老金投入后来崩塌的First Guardian Master Fund。ASIC称Saad关联实体从与…
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ASIC起诉Keystone前董事及合规委员会成员，指控Shield基金投资失当
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，指控Keystone Asset Management前董事Paul Chiodo、Ilya Frolov和Mark Yorston涉嫌违反董事及高管职责，前合规委员会成员Jere…
ASIC 起诉 Equity Trustees：First Guardian 基金准入尽职调查缺失
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Equity Trustees Superannuation Limited 提起民事处罚诉讼，指控其在允许会员投资 First Guardian Master Fund 时未尽到谨慎、…
ASIC对前MWL财务顾问John Morgan处以五年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止前财务顾问John Morgan提供金融服务、控制开展金融服务业务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能，为期五年。ASIC发现Morgan向部分客户提供了不符合其最佳利益的不当建议，包括建议将…
ASIC永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从事金融服务业务和信贷活动。ASIC发现Papapavlou存在不诚实、误导及不专业行为，缺乏胜任能力与判断力，并非适当人选，且未来可能违反金…
ASIC禁止前MWL顾问David Lofthouse提供金融服务三年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问David Lofthouse作出三年禁令，因其在MWL Financial Services任职期间，向六名客户建议将至少75%的养老金储蓄投入Shield Master Fund的高…
ASIC禁止前MWL顾问Neil McPherson提供金融服务四年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问Neil McPherson实施四年禁令，因其向客户提供不适当建议，将大部分养老金投入高风险Shield Master Fund。该禁令自2026年2月5日起生效。MWL Financi…
ASIC就Shield与First Guardian基金许可违规起诉Interprac
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Interprac Financial Planning Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其未能确保前授权代表Venture Egg和Rhys Reilly Pty Ltd遵守最佳利益…
ASIC获法院临时禁令，Ferras Merhi被禁从事金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得联邦法院临时禁令，禁止Ferras Merhi在金融服务行业运营。ASIC指控Merhi从事不合情理行为、未以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议及有缺陷的建议声明，并从中获取数百万美元。此案涉及S…
ASIC接受麦格理投资管理承诺 涉Shield基金赔偿
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受麦格理投资管理有限公司（MIML）的法院可执行承诺，MIML承认在Shield Master Fund投资中未高效、诚实和公平行事，将向约3000名会员赔偿100%投资本金（扣除已提取金额）。20…
ASIC 申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的现有诉讼，指控其从事不合情理行为、未能以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议以及提供有缺陷的建议声明，同时收取数百万美元。ASIC 将寻求指控…
ASIC 取消 MWL Financial Services 牌照，董事 Nicholas Maikousis 被禁业十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 MWL Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照，并禁止其董事 Nicholas Maikousis 在十年内提供金融服务。ASIC 发现，MWL 在 202…
ASIC对Equity Trustees提起民事诉讼，指控其尽职调查失职
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Equity Trustees Superannuation Limited提起民事诉讼，指控其在Shield Master Fund的尽职调查中存在失职。作为养老基金受托人，Equity…
ASIC禁止MWL Financial Services两名前财务顾问提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止MWL Financial Services Pty Ltd的两名前财务顾问提供金融服务、控制开展金融服务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能。ASIC发现，这两名顾问向部分客户提供了不适当建…
法院应ASIC申请冻结Rashid Alshakshir资产
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对Lion & Horn Pty Ltd（清算中）、Nohap Pty Ltd（清算中）和Indigo Group Pty Ltd（清算中）的董事Rashid Alshakshi…
ASIC 取消 Next Generation Advice 的金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此前，昆士兰最高法院于2024年8月23日下令该公司清盘。ASIC 要求 Next Gen…
Robinhood数据安全事件多起诉讼可能合并审理
Robinhood因近期数据安全事件面临合并诉讼，数起相关案件的原告已推动将针对该在线交易应用的诉讼合并。若法院同意，由Adam Zullo、David Perez、Thomas Barretti和Thomas Richardson提起的…
Robinhood因数据安全事件被起诉，数百万用户信息泄露
在线交易公司Robinhood在确认一起影响数百万客户的数据安全事件后，遭到用户集体诉讼。原告指控Robinhood未能保护客户机密信息，导致姓名、邮箱、出生日期等个人数据泄露，并寻求损害赔偿和禁令救济
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