SEC指控高盛违反FCPA 涉1MDB贿赂案
美国证券交易委员会（SEC）指控高盛集团在1MDB贿赂案中违反《反海外腐败法》。高盛同意支付超29亿美元，其中超10亿美元用于和解SEC指控。SEC称高盛前高管通过第三方中介贿赂马来西亚和阿布扎比官员，以获取1MDB的债券承销业务。此外，美联储和香港证监会也分别对高盛处以罚款
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法国兴业证券澳大利亚公司违反客户资金规则被罚3万澳元
法国兴业银行旗下澳大利亚证券子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL)因违反客户资金义务，被悉尼地方法院判处3万澳元罚款。该公司对四项违反《公司法》的指控认罪，涉及未…
澳大利亚联邦法院批准西太平洋银行与AUSTRAC和解协议，罚款13亿澳元
澳大利亚联邦法院今日批准了西太平洋银行（Westpac）与澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）达成的协议，西太平洋银行将因违反《2006年反洗钱和反恐融资法》支付13亿澳元罚款。这是澳大利亚历史上最高的民事罚款，反映了西太平洋银行…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…
塞浦路斯监管机构撤销Alfa Capital Holdings的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月5日会议决定，撤销Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号025/04。该决定基于公司明确放弃授权的意愿，依据《201…
美国CFTC与英国央行签署跨境清算组织监管谅解备忘录
美国商品期货交易委员会（CFTC）与英国央行（BoE）于2020年10月20日宣布签署更新版谅解备忘录，旨在加强跨境清算组织的监管合作与信息交换。该备忘录取代2009年协议，并延续2019年关于英国脱欧后衍生品交易与清算连续性的联合声明。…
Kik Interactive 拟向 SEC 支付 500 万美元罚款以和解非法代币发行案
美国证券交易委员会（SEC）于 2020 年 10 月 20 日向纽约南区法院提交了针对 Kik Interactive 的拟议最终判决。若获法院批准，Kik 将支付 500 万美元罚款，并需在三年内就任何涉及代币的发行、销售或转让提前…
AlphaBinary母公司AGM Markets及IB被罚7500万美元
2020年10月16日，澳大利亚联邦法院对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech处以总计7500万美元的罚款，因其在向零售投资者提供场外衍生品时存在系统性不合情理行为。三家公司均已进入清算，罚款具有象征意义。…
瑞士联邦财政部启动区块链全面条例咨询
瑞士联邦财政部（FDF）于2020年10月19日启动了一项关于区块链领域全面条例的咨询，咨询期将持续至2021年2月2日。此举旨在将议会于2020年9月25日一致通过的分布式账本技术（DLT）法案立法修正案纳入联邦条例层面，以提升法律确定…
二元期权欺诈案主角 Lee Elbaz 上诉，挑战美国法律域外适用
二元期权诈骗案核心人物、Yukom Communications 前CEO Lee Elbaz 已获准延期提交上诉状，她将在第四巡回上诉法院挑战美国法律对其在以色列行为的适用。Elbaz 于2019年12月被判22年监禁，案件涉及超1亿美…
前高盛银行家科恩刑期僵局有望化解，美国司法部介入
前高盛银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，其移民身份过期引发法律僵局。美国司法部近日向法院提交文件，表示已与USCIS协商，预计科恩在2021年6月监督释放结束前不会被驱逐出境，这场持续数月的争议有望落幕
意大利CONSOB再下令封锁六个未经授权的在线交易网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续运用“增长法令”赋予的权力，于2020年10月16日宣布再封锁六个未经授权却在意大利境内招揽投资者的网站。这些网站涉及外汇、差价合约及加密货币交易服务。至此，被CONSOB列入封锁黑名单的网站总…
SEC 获最终判决：Financial Visions 负责人被令吐出 650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，科罗拉多州联邦地区法院已对 Daniel B. Rudden 及其公司作出最终同意判决。Rudden 被指控运营长达数年的庞氏骗局，欺骗超过 100 名投资者，承诺年回报率 12% 或更高。法院命令其吐出…
CySEC就利用监管科技强化反洗钱框架展开咨询
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月15日发布咨询文件CP-02-2020，就应用监管科技（regtech）进行客户尽职调查（CDD）征求意见。CySEC指出，受新冠疫情影响，受监管机构与客户的互动加速转向线上渠道，虽然…
ASIC暂停Ballast Financial Management牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年10月14日宣布，暂停总部位于珀斯的金融咨询提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2020年12月18日。暂…
美国当局指控 Roaring Investments 创始人欺诈，SEC 平行诉讼
美国检察官 William M. McSwain 周二宣布，Roaring Investments, Inc. 创始人 Alexander S. Rowland 被控欺诈。起诉书指控其谎称持牌投资顾问，承诺最低25%回报，骗取近300万美…
FCA对ARCM处以87.3万英镑罚款，因透明度违规
英国金融行为监管局（FCA）对Asia Research and Capital Management Ltd（ARCM）处以873,118英镑罚款，因其违反卖空披露规则。2017年2月至2019年7月，ARCM未向FCA通报及公开其对P…
FCA 2020年罚款数量骤降75%，RPC 数据揭示监管活动受疫情干扰
伦敦律师事务所 RPC 的数据显示，英国金融行为监管局（FCA）在2020年1月1日至9月15日期间仅开出4张罚款，较去年同期的16张下降了75%。RPC 认为，新冠疫情封锁措施干扰了 FCA 的执法活动，包括无法面对面进行证人访谈，以及…
丹麦FSA发布对Coinify的检查声明，要求整改反洗钱风险评估
丹麦金融监管局（FSA）于2020年10月13日发布对虚拟货币服务提供商Coinify ApS的检查声明。该检查于2020年5月进行，聚焦反洗钱合规。FSA评估Coinify被用于洗钱或恐怖融资的固有风险为正常至高风险，并基于检查结果提出…
二元期权欺诈案：Peter Szatmari 被罚 1380 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，夏威夷地区法院对 Peter Szatmari 作出缺席判决，因其欺诈性地招揽美国居民开设二元期权交易账户，需支付超过 1380 万美元。判决包括向受害者赔偿约 625 万美元、没收 190 万美元…