CFTC与30州联合起诉贵金属交易商 涉嫌1.85亿美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）30个成员州监管机构联合对两家贵金属交易商及其公司提起民事诉讼，指控其针对老年人实施1.85亿美元欺诈计划。被告包括Metals.com、Barrick Capital及其负责人Lucas Asher和Simon Batashvili，涉嫌以高于市场价…
监管合规最新报道 Regulation
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Marex Spectron 因资本不足被 CFTC 罚款 37 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对英国商品经纪商 Marex Spectron 旗下两家子公司提起指控并达成和解，因其未能满足最低调整净资本要求。Marex North America LLC 和 Marex Spectron Inte…
FCA启动脱欧后授权咨询，为EEA及国际公司铺路
随着英国脱欧过渡期即将于2020年底结束，英国金融行为监管局（FCA）针对国际公司在英运营的授权与监管方法启动咨询。目前已有超过1500家公司注册临时许可制度，FCA预计寻求授权的国际公司将增加。咨询旨在确保消费者保护和市场完整性，并帮助…
马耳他MFSA对离岸加密经纪商Bitboosting发出警告
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年9月23日发布警告，称Bitboosting谎称受其监管，实际未获授权。MFSA指出，Bitboosting并非马耳他注册公司，也未持有任何金融服务牌照，其网站声称的监管信息不实。监管机构提醒公…
比利时FSMA警告外汇交易软件传销骗局
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）发布警告，称多家公司通过金字塔结构销售外汇、差价合约和加密货币交易及培训软件。此类MLM（多层次营销）网络在社交媒体上活跃，主要针对年轻人，以佣金或折扣激励招募新成员。FSMA指出，这些投资往往不受监…
奥地利FMA警告离岸经纪商Blackstone500
奥地利金融监管机构FMA近日对离岸外汇及加密货币经纪商Blackstone500发出警告。该公司声称在瑞士苏黎世Prime Tower运营，但实际并未在当地注册或获得许可，且未获奥地利经营牌照。FMA指出，Blackstone500主要针…
FCA对Fenician Capital首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，指其误导性CFD订单
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP首席投资官Corrado Abbattista作出决定通知，因其在2017年1月至5月期间多次下达无意执行的大额误导性差价合约（CFD）订单，同时…
伯利兹IFSC警告Coventus Group伪造牌照
伯利兹金融监管机构IFSC近日对一家名为Coventus Group的实体发出警告，其网站coventusgroup.com声称持有塞浦路斯CySEC、伯利兹IFSC和毛里求斯FSC的牌照，但IFSC证实这些牌照均为伪造。IFSC提醒公众…
新西兰FMA警告Promarkets与Coinvest.ltd涉嫌诈骗
新西兰金融市场管理局（FMA）于2020年9月14日发布两项警告，指称Promarkets和Coinvest.ltd涉嫌针对新西兰投资者的诈骗。Promarkets未在新西兰金融服务提供商注册处（FSPR）注册，且虚假宣传新西兰名人代言；…
CONSOB主席Paolo Savona新冠检测阳性，罗马米兰办公室关闭一周
意大利金融监管机构CONSOB宣布，因主席Paolo Savona新冠病毒检测呈阳性，其罗马和米兰办公室将于9月14日至18日关闭，作为预防措施。Savona为无症状感染者，目前正在隔离并居家工作。关闭期间，办公室将进行消毒，员工远程办公…
FCA对Worldspreads前CEO Conor Foley公开谴责，免除65.9万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对Worldspreads前首席执行官Conor Foley发布最终通知，公开谴责其市场滥用行为，并禁止其从事任何受监管活动。FCA原计划对其处以658,900英镑罚款，但因Foley提供严重财务困难证据…
瑞典FI警告离岸外汇经纪商PremiumBorsa
瑞典金融监管局（FI）于2020年9月7日发布警告，指出有自称代表PremiumBorsa的人员向瑞典投资者提供证券交易服务。FI调查后无法确认PremiumBorsa为持续经营实体，且该公司未获FI授权在瑞典开展证券或其他金融服务，也不…
意大利CONSOB封禁CFGTrades、MarketFXC等离岸外汇经纪商网站
意大利金融监管机构CONSOB下令封锁11个非法提供金融服务的网站，主要涉及离岸零售外汇和差价合约经纪商。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计封锁279个网站。监管机构提醒投资者在投资前务必核实运营商是否获得授权，并检查金融产…
FCA 警告离岸外汇经纪商 OBTFX 无牌经营
英国金融行为监管局（FCA）于2020年9月3日对离岸零售外汇及差价合约经纪商 OBTFX 发出警告。该公司运营 obtfx.com 网站，声称由注册于圣文森特和格林纳丁斯的 DIGITAL C MEDIA 运营。FCA 认为 OBTFX…
CySEC 将 FXBulls、SafeOptions24 等多家经纪商列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年9月2日发布警告，将多家未受监管的零售外汇、差价合约及二元期权经纪商列入警告名单。这些网站包括 classicfx24trade.com、safeoptions24.com、pipmaste…
CFTC 起诉 BeeOptions 等二元期权欺诈案，涉案逾 1.65 亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）在德克萨斯州西区联邦法院提起民事执法诉讼，指控六名个人和四家公司运营非法场外二元期权欺诈计划，涉及资金超过 1.65 亿美元。案件涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rum…
ASIC四年计划聚焦COVID-19，未提及零售外汇及差价合约行业
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布了2020-2024年公司计划，将应对COVID-19疫情作为核心主题。该计划分为应对疫情的战略重点和疫情后的关注领域两部分，但均围绕疫情及其持续影响展开。值得注意的是，计划未具体提及零售外汇和差价…
前瑞银顾问Masy Lo因伪造签名遭香港证监会禁业八个月
香港证监会（SFC）宣布对UBS AG香港分行前客户顾问Masy Lo Mee Chi作出禁业处罚，禁止其从2020年8月29日至2021年4月28日期间从事受规管活动，为期八个月。调查发现，Lo在2017年7月处理信托委托人请求时，未经…
FSCS 对 London Capital & Finance plc 的赔付增至 2000 万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布，已就破产的 London Capital & Finance plc（LCF）前客户作出 1,295 项赔付决定，累计支付超过 2,000 万英镑，较上月增长近 50%。FSCS 表示仍有大量索赔待审…
ASIC放宽冻结基金规则 允许困难成员提前赎回
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年8月26日宣布，针对因新冠疫情而冻结的注册管理投资基金，推出新的有条件救济措施，以帮助面临财务困难的成员提前赎回投资。该救济通过立法文书实施，适用于所有已停止接受新投资的冻结基金责任实体（R…