FCA推迟欧洲单一电子格式实施，以减轻疫情下发行人负担
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月5日发布政策声明，决定将欧洲单一电子格式（ESEF）相关强制要求的实施时间推迟一年。原定适用于2020年1月1日或之后开始的财年的要求，将改为适用于2021年1月1日或之后开始的财年。FCA表示，此举旨在减轻新冠疫情特殊时期发行人的负担。同时，FCA决定维持年度财务报表附…
监管合规最新报道 Regulation
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英国竞争监管机构否决FNZ/GBST合并案
英国竞争与市场管理局（CMA）于2020年11月5日发布最终报告，认定FNZ与GBST的合并引发显著竞争担忧。合并后企业将占据英国零售平台解决方案市场近半份额，成为最大供应商。CMA认为，竞争丧失可能导致投资平台及依赖这些平台管理养老金等…
FCA公布脱欧过渡期后股票交易义务应对方案
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月4日确认，若未达成相互等效性认定，将在脱欧过渡期结束后动用临时过渡权力（TTP），允许英国公司在欧盟交易场所和系统性内部化机构继续交易所有股票。FCA强调此举旨在维护市场开放与竞争，避免规则突…
CFTC指控二元期权诈骗案主谋Jared Davis违反法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控二元期权诈骗案OptionKing、OptionMint和OptionQueen的运营者Jared Davis违反法院命令。CFTC已向被告提交超过103,000份电子文件，但Davis未提供任何文件…
马耳他MFSA警告JustCoin与GlobalXpress假冒牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年11月4日发布警告，指出JustCoin Trade Limited和Global Express Trading（GXTrading Ltd）两家在线交易网站冒充MFSA牌照。MFSA表示，这…
蚂蚁集团确认暂缓A股和H股上市
蚂蚁集团今日确认，接获中国相关监管机构通知，其拟于科创板发行的A股上市暂缓。监管机构表示，因蚂蚁集团实际控制人、执行董事长及首席执行官被监管约谈，以及金融科技监管环境近期变化等重大事项，公司可能不符合上市资格或披露要求。因此，原定于香港联…
ESMA 指出德国监管机构在 Wirecard 事件中存在缺陷
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年11月3日发布快速同行评审结果，审查了导致 Wirecard AG 倒闭的事件以及德国联邦金融监管局（BaFin）和财务报告执行小组（FREP）的监管应对。ESMA 在多个领域发现 BaFin…
MAP FinTech 与 DTCC 全球交易库整合，助力澳大利亚 ASIC 报告
英国/欧盟监管报告技术提供商 MAP FinTech 宣布扩展澳大利亚服务，深化与 DTCC 的战略合作。MAP FinTech 将作为 DTCC 全球交易库（GTR）数据聚合器，帮助客户满足澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的报告义务…
俄罗斯央行注销Merrill Lynch Securities交易商牌照
俄罗斯央行于2020年11月3日发布简短公告，宣布注销Merrill Lynch Securities的交易商牌照。该牌照于2010年2月25日颁发，此次注销是基于公司自身提出的撤回申请。监管机构未提供更多细节，但公司网站显示，注销申请于…
MFSA任命前首席大法官监督CEO免费拉斯维加斯之旅丑闻调查
马耳他金融服务管理局（MFSA）在CEO约瑟夫·库斯切里和总法律顾问埃德温娜·利卡里自愿停职后，任命了一个由前首席大法官约瑟夫·阿佐帕迪和独立律师马克·西米亚纳博士领导的第三方小组，对两人2018年与赌场老板约根·费内奇免费前往拉斯维加斯…
FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。美银于2019年9月将其解雇，FINRA寻求追缴非法所得及赔偿
俄罗斯反垄断局指Google LLC违反投资广告规则
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）认定Google LLC违反《广告法》，因其展示未经授权的经纪商Rypex Trading Limited的广告。FAS已下令停止该广告，并启动行政程序，Google可能面临最高50万卢布的罚款。此前一周，FA…
马耳他MFSA陷入混乱：CEO与法律顾问因拉斯维加斯付费之旅离职
马耳他金融服务管理局（MFSA）首席执行官Joseph Cuschieri与总法律顾问Edwina Licari在媒体曝光其接受知名商人Yorgen Fenech全额付费的拉斯维加斯之旅后，已“自愿停职”。Fenech目前是2017年记者…
意大利CONSOB下令封锁Crypto Engine与Globalinvestfx等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2020年10月30日宣布，已下令封锁六个在意大利境内无证提供投资服务的网站。这些网站涉及外汇、差价合约（CFD）和加密货币交易，包括Crypto Engine和Globalinvestfx等实体…
美国政府寻求中止CFTC对OptionKing运营者Jared Davis的民事诉讼
美国政府于2020年10月28日向俄亥俄北区法院提交文件，寻求介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对二元期权欺诈者Jared Davis的民事诉讼。政府称，由于平行的刑事案件正在进行，民事诉讼可能让被告利用民事证据开示程序获取不当优势…
ASIC 通报对 AMS Holdings 案进展：联邦法院保留最终裁决
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）10月30日通报了对 Chris Marco 及未注册投资计划 AMS Holdings 的调查进展。联邦法院于10月28日至29日审理了 ASIC 申请最终命令以清盘该计划的案件，法院保留裁决，发布时…
新加坡金管局对前华侨银行员工发出17年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对华侨银行（OCBC）前资金部顾问Lu Chor Sheng发出17年禁令，因其在2011年至2013年间进行未经授权的远期外汇交易，导致银行损失309万新元，个人获利约109万新元。Lu Chor Sheng已…
香港证监会暂停前Mason Securities代表张颖怡牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，暂停前Mason Securities Limited（MSL）持牌代表张颖怡（Sandra Cheung Wing Yi）的牌照，为期12个月，直至2021年10月27日。调查发现，张颖怡在2…
MFSA 警告离岸外汇经纪商 Fxfinancepro 未获授权
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年10月29日发布警告，指出离岸零售外汇经纪商 Fxfinancepro 未在马耳他注册，也未获得 MFSA 授权提供交易所或其他金融服务。该实体通过 fxfinancepro.com 运营，自称…
客户投诉报告违规，National Securities Corp 被 FINRA 罚款 12.5 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 National Securities Corporation 处以 12.5 万美元罚款，因其在 2015 年 5 月至 2018 年 11 月期间未能及时、准确地向 FINRA 报告客户投诉及相关信息…