FCA禁止Vanguard Wealth Management前董事从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2020年10月12日宣布，禁止Peter Howson和John Butterfield从事任何受监管活动。两人曾任已清算的Vanguard Wealth Management Limited董事，因在向SIPP提供商James Hay提交客户高净值声明时提供虚假及误导性信息而被处罚。…
监管合规最新报道 Regulation
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高盛前投行家科恩量刑执行陷僵局，移民局要求离境引法律冲突
高盛前投资银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑数月后，其量刑执行出现混乱与潜在法律僵局。Cohen被判已服刑期及一年监督释放，并需完成1500小时社区服务。但移民局要求其于2020年10月24日前自愿离境，辩护律师称其移民身份已过…
马耳他MFSA警告Maxxion伪造牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）近日发布警告，称发现一家名为Maxxoin Investment (Europe) Ltd的实体通过网站maxxoin.com运营，该实体谎称持有MFSA颁发的第三类投资服务牌照，并使用了伪造的MFSA牌照…
CFTC撤销Phy Capital Investments的CPO和CTA注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年10月9日宣布，撤销Phy Capital Investments LLC的商品池操作商（CPO）和商品交易顾问（CTA）注册，以及其所有者Fabio Bretas de Freitas的关联…
意大利CONSOB封禁非法交易网站数量达到300个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）今日宣布，再次封禁了五个未获授权在意大利提供在线交易服务的网站，涉及差价合约、外汇和加密货币交易。此举使得根据“增长法令”被封禁的网站总数达到300个。CONSOB定期发布封禁更新，通常每周一次。该…
新西兰FMA警告Royals FX可能为骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）对离岸零售外汇、差价合约及加密货币经纪商Royals FX发出警告，称其可能涉及骗局。此前，瑞士金融市场监管局（FINMA）和英国金融行为监管局（FCA）也曾对该公司发布警告。Royals FX网站声称总部位…
CFTC 对 GNTFX 运营者 Casper Mikkelsen 取得违约证明
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对被控运营 150 万美元外汇欺诈计划的 Casper Mikkelsen 取得违约证明。本周早些时候，纽约南区法院书记官 Ruby J. Krajick 签发违约证明，因被告未对 CFTC 的起诉作出…
法国AMF报告：外汇及差价合约非法广告数量显著下降
法国金融市场管理局（AMF）最新报告显示，针对外汇和差价合约等高风险金融产品的非法广告数量大幅减少。AMF指出，这一趋势得益于欧洲监管机构（尤其是ESMA）的产品干预措施以及法国2017年生效的“Sapin 2”法案。数据显示，被检测到的…
美国法院对二元期权欺诈案被告Yossi Herzog等作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Yukom Communications及相关个人的二元期权欺诈诉讼取得进展。伊利诺伊北区法院批准了CFTC针对Yossi Herzog、Shalom Peretz和Yukom Communicatio…
FCA禁止向零售投资者销售加密货币衍生品
英国金融行为监管局（FCA）于2020年10月6日宣布，禁止向零售消费者销售参考特定类型加密资产的衍生品，包括差价合约（CFD）和交易所交易票据（ETN）。该禁令将于2021年1月6日生效。FCA估计，此举将为零售消费者节省约5300万英…
Roinvesting.com 母公司 Royal Forex 与 CySEC 达成 27 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，与零售外汇网站 Roinvesting.com 和 royalforex.com 的母公司 Royal Forex Ltd 达成和解，后者因可能违反投资服务法规而支付 27 万欧元罚款。CySEC…
MAP FinTech与UnaVista整合，拓展EMIR交易报告服务
监管报告提供商MAP FinTech与伦敦证券交易所集团旗下UnaVista宣布扩大战略合作，将MAP FinTech平台与UnaVista的EMIR交易存储库（TR）整合。此次整合正值CME TR关闭及Abide停止服务，大量客户需迁移…
澳新银行因违规收费被罚1000万澳元
澳大利亚联邦法院裁定澳新银行（ANZ）在2003年至2015年间对客户收取无合同依据的费用，构成不合情理行为并违反金融服务牌照义务，处以1000万澳元罚款。ANZ承认在知悉收费可能无合同依据后仍继续收费，涉及约6.9万名客户，不当收费约3…
MFSA 警告 Livia Options 使用虚假牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）近日发布警告，称其发现一家名为 Livia Options 或 LvO Ltd 的实体通过网站 liviaoptions.com 运营，并声称持有第3类投资服务牌照。MFSA 澄清，该实体并非马耳他注册公司…
ASIC与RBA就CHESS清算与结算系统替代方案提出监管期望
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）与澳大利亚储备银行（RBA）联合发布了对ASX替代CHESS系统的监管期望。此举紧随RBA发布《2020年ASX清算与结算设施评估》之后。监管机构期望ASX在确保安全的前提下尽快完成替代，并强调新系统需…
ARB Trading Group 因商品期货幌骗被罚，CFTC 联合交易所执法
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大籍的 Brendan Delovitch 和 Wesley Johnson、印度籍的 Rajeev Kansal 以及总部位于芝加哥的自营交易公司 ARB Trading Group LP 作出处…
加拿大OSC警告离岸经纪商FXBITMARKET
加拿大最大金融监管机构安大略证券委员会（OSC）对离岸加密货币及外汇经纪商FXBITMARKET Limited发出警告。该公司声称位于美国伯明翰，但未在安大略省注册，且其宣称的英国注册信息无法查证。OSC通常在外汇经纪商瞄准加拿大零售交…
FXGM母公司Depaho Ltd与CySEC达成27万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，零售外汇经纪商FXGM的母公司Depaho Limited已就多项潜在违规行为达成和解，并支付27万欧元罚款。CySEC指出，在2018年1月至2019年7月期间，该公司可能违反了投资服务法规，涉…
法国AMF更新警告：新增多个二元期权及非典型投资网站
法国金融市场管理局（AMF）更新了针对二元期权经纪商及非典型投资网站的警告名单。此次新增了多个未获授权的网站，其中非典型投资类别新增18个，二元期权类别新增1个。AMF强调，在法国境内或从法国向零售投资者营销、分销和销售二元期权均属违法。…
CFTC指控Kenzley Ramos利用COVID-19进行外汇和二元期权欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）对佐治亚州居民Kenzley Ramos提起诉讼，指控其利用COVID-19疫情进行外汇和二元期权欺诈，虚假承诺每周300%的回报。这是CFTC第二起与疫情直接相关的执法行动。Ramos还面临刑事指控，并…