FINRA对StockKings Capital及其CEO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）已对StockKings Capital LLC及其首席执行官Gregory Antonius Lewis提起投诉。指控称，Lewis在2015年至2019年间通过未注册的私募证券发行筹集超过270万美元，并作出虚假陈述，且挪用公司资金支付个人开支。FINRA寻求追缴非法所得、赔偿及故意…
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FINRA对CF Secured处以12.5万美元罚款，因其客户储备金计算错误
美国金融业监管局（FINRA）于2021年4月13日接受CF Secured的和解提议，因该公司在2018年4月至2019年1月期间三次未能准确计算客户储备金，导致九次事后缺陷，总额约1.26亿美元。CF Secured同意支付12.5万…
Qontigo 任命 Brian McArthur-Muscroft 为首席财务官
德意志交易所集团旗下金融情报创新公司 Qontigo 宣布任命 Brian McArthur-Muscroft 为首席财务官。McArthur-Muscroft 此前担任英国跨国软件与信息技术公司 Micro Focus Internat…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…
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