ESMA报告：欧盟零售投资产品成本高企，侵蚀投资者收益
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份年度统计报告，指出UCITS基金、零售另类基金和结构性产品等零售投资产品的成本依然高企，削弱了最终投资者的收益。报告显示，2019年UCITS平均成本为1.4%，仅较2018年的1.5%小幅下降；零售客户支付的成本平均比机构投资者高出约40%。ESMA呼吁加强成本披露，以促进…
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC延长COVID-19临时救济措施至2021年9月30日
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年4月14日宣布，其市场参与者部门（MPD）和市场监督部门（DMO）将延长部分针对COVID-19疫情的临时无行动救济措施，有效期至2021年9月30日。这些救济最初于2020年3月17日授予…
英国FSCS确认Reyker Securities多数客户已取回资产
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日确认，财富管理公司Reyker Securities plc的11,500名前客户中，大多数人已重新获得其资产。FSCS与Smith & Williamson的联合特别管理人（JSAs）密切合作，确保资…
FINRA对CF Secured处以12.5万美元罚款，因其客户储备金计算错误
美国金融业监管局（FINRA）于2021年4月13日接受CF Secured的和解提议，因该公司在2018年4月至2019年1月期间三次未能准确计算客户储备金，导致九次事后缺陷，总额约1.26亿美元。CF Secured同意支付12.5万…
GPB Capital庞氏骗局案：法院指定监察员建议继续监察180天
美国证券交易委员会（SEC）起诉GPB Capital Holdings LLC涉嫌庞氏骗局一案，法院指定的监察员于2021年4月12日向纽约东区法院提交信函，建议将监察期延长180天。监察员表示，GPB外部专业机构的审计和估值报告尚未完…
意大利Consob下令封锁更多外汇网站，总数升至421个
意大利公司与交易所委员会（Consob）持续打击未经授权的金融网站。2021年4月9日，Consob宣布对五个新的外汇、差价合约和加密货币交易网站发布封锁令，这些网站由未获必要授权的实体运营。自2019年7月获得封锁权以来，被封锁网站总数…
美国司法部坚持对二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 判处 264 个月监禁
美国司法部（DOJ）于 2021 年 4 月 9 日向第四巡回上诉法院提交答辩状，坚持对二元期权诈骗犯、Yukom Communications 前 CEO Lee Elbaz 判处 264 个月监禁及 2800 万美元赔偿令。Elbaz…
CFTC庞氏骗局案落幕：Douglas Lien被罚超1030万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对一宗持续近20年的庞氏骗局案取得判决。新墨西哥州联邦地区法院对Douglas Lien作出同意令，要求其支付赔偿金及民事罚款合计超过1030万美元，并永久禁止其交易和注册。Lien承认挪用客户资金并伪造…
CySEC 警告 CIFs 在投资法合规方面存在缺陷
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年4月7日发布通函，指出塞浦路斯投资公司（CIFs）在遵守投资服务与活动及受监管市场法第17(2)条合规职能要求方面存在常见缺陷。审查发现，部分受监管实体在风险识别、合规监控计划、书面报告及产…
CFTC 对 Negus Capital 获得 110 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在打击二元期权欺诈的行动中再获胜利。阿拉巴马州北区联邦地区法院法官 Liles C. Burke 对 Negus Capital Incorporated（NCI）及其所有者 Aaron B. Butle…
ESMA 明确 MiFID II 最小报价单位制度适用范围
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年4月6日更新了其关于《金融工具市场指令II》（MiFID II）和《金融工具市场法规》（MiFIR）下市场结构问题的问答文件。此次更新主要针对最小报价单位制度，以反映MiFID II第49(1)…
CFTC发布客户警示：警惕基于互联网炒作进行交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年4月6日发布客户警示，提醒公众在根据社交媒体信息进行交易前，应充分研究和理解商品期货市场、现货市场及证券市场。该警示由CFTC市场参与者部（MPD）在金融能力月期间发布，强调近期网络论坛和社交…
Glenn Olson 因参与 Blue Bit 二元期权欺诈被罚 100 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对纽约布鲁克林前居民 Glenn Olson 作出处罚，因其参与涉及英国公司 Blue Bit Banc 和离岸公司 Blue Bit Analytics 的二元期权欺诈，导致美国客户受损。Olson 被…
FCA 2021年第一季度要求修改或撤回105项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021年第一季度金融推广数据。数据显示，FCA共审查了441项金融推广，其中38个案例导致105项推广被修改或撤回。75%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。FCA强调，所有被举报的广告都会进行审查，违…
瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责
CySEC确认WS Financial退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销WS Financial and Investment Services Ltd的ICF成员资格。此前，该公司已自愿放弃其塞浦路斯投资公司（CIF）授权，并自2021…
ASIC 禁止向澳大利亚零售客户销售二元期权
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年4月1日发布产品干预令，禁止向零售客户发行和分销二元期权。该禁令将于2021年5月3日生效，初步期限为18个月。ASIC 审查发现，约80%的零售客户在交易二元期权时亏损，2018年净亏损约…
高盛内幕交易者Bryan Cohen获准离开美国
前高盛投资银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，于2021年3月31日获纽约南区法院法官William H. Pauley III签署命令，允许其离开美国。Cohen已完成1500小时社区服务，法院终止其剩余监督释放期，并指示归…
意大利Consob下令封锁六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）于2021年4月1日宣布，已下令封锁六个未经授权却面向意大利投资者提供投资服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁416个网站。最新命令依据2019年“增长法令”发布，授权其要…
NFA对OANDA处以20万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对OANDA Corporation处以20万美元罚款，因其未能向NFA提交准确的外汇日报且监管不力。NFA商业行为委员会发现，OANDA在反洗钱程序、客户投诉处理及准确申报等方面存在重复缺陷，包括2020年一名…