FCA 撤销 Falcon Financial Solutions 与 Thestral Financial Services 的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月31日发布消费者警告，宣布撤销 Falcon Financial Solutions Ltd 和 Thestral Financial Services Ltd 的监管许可。这两家公司由同一人 Bhupinder Rehal 控制，且与近期被警告的 Cavendish In…
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FINRA对美林证券处以95万美元罚款，因未能发现两名代表窃取客户超600万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以95万美元罚款，因其未能合理监管客户资金转账，导致两名注册代表在多年间通过未经授权的ACH转账从13名客户处窃取超过600万美元。违规行为发生在2013年5月至20…
Instinet 在加拿大推出 BlockCross 大宗交易平台
Instinet Incorporated 今日宣布在加拿大推出 BlockCross，这是一个用于管理证券大宗交易的工作流解决方案。BlockCross 将由 Instinet Canada Limited (ICL) 运营，使交易员能…
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。美林同意接受处罚及谴责…
盈透证券在加拿大推出预付万事达卡
盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）于2021年8月24日宣布，其加拿大子公司 Interactive Brokers Canada 正式推出预付万事达卡（Prepaid Mastercard）。…
CFTC 对 Negus Capital 获得 110 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在打击二元期权欺诈的行动中再获胜利。阿拉巴马州北区联邦地区法院法官 Liles C. Burke 对 Negus Capital Incorporated（NCI）及其所有者 Aaron B. Butle…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。2013 年 9 月至 2016 年 6 月期间，Merri…
IntelligentCross 委任 Instinet 为清算代理
AI驱动的ATS股票交易平台IntelligentCross已选择Instinet Incorporated作为其清算代理。Instinet将负责IntelligentCross的日常交易清算与结算。Instinet全球运营主管Luke…
美国阿拉巴马州男子因二元期权欺诈被罚75.5万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，阿拉巴马州北区联邦地区法院对Aaron B. Butler作出永久禁令，要求其支付合计75.5万美元的赔偿金和民事罚款，并永久禁止其交易和注册。法院认定Butler在2017年3月至2018年2月期…
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