二元期权欺诈案：Lee Elbaz 获延期回应美国司法部
二元期权欺诈案主犯、Yukom Communications 前CEO Lee Elbaz 获法院延期至2021年5月19日回应美国司法部（DOJ）的上诉论点。Elbaz 因策划涉案金额超1亿美元的二元期权欺诈计划被判处264个月监禁，并需赔偿2800万美元。司法部主张其行为属于美国电汇欺诈法规的适用范畴，反对其以域…
监管合规最新报道 Regulation
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FCA首席执行官Nikhil Rathi呼吁社交媒体对金融推广承担更大责任
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi近日敦促社交媒体和搜索引擎等在线平台，在金融推广方面承担更大责任。Rathi指出，越来越多的投资者转向线上寻求更高回报，但许多投资机会看似美好实则陷阱。此前在线平台享有金融推广…
ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 处以 20 年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得法院命令，禁止 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 在 20 年内推广和通过金融产品筹集资金。Mayfair 101 集团曾提供多种投资产品，目前部分公司已清算，产品赎回…
FCA 警告 CMC Markets 克隆网站
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月19日发布警告，指出有不法分子利用克隆公司冒充受FCA监管的CMC Markets，试图欺骗英国投资者。克隆公司使用多个名称和联系电话，FCA提醒公众警惕诈骗者可能提供虚假或混合真实信息，并强调…
英国政府公布London Capital & Finance债券持有人赔偿计划
英国财政部经济事务秘书John Glen于2021年4月19日公布了针对London Capital & Finance (LCF)债券持有人的赔偿计划细节。该计划将向未从金融服务赔偿计划(FSCS)获得赔偿的债券持有人提供其初始投资80…
NFA 对 JDN Capital 下达终身禁入令，前负责人 Nicholas 被禁八年并罚款 12.5 万美元
美国全国期货协会（NFA）于 2021 年 4 月 19 日宣布，对前 NFA 会员、商品交易顾问 JDN Capital, LLC 及其前唯一负责人 Joshua David Nicholas 作出纪律处分。JDN Capital 被永…
SEC起诉二元期权欺诈案：Spot Option及创始人Pini Peter、Ran Amiran被控
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼，指控其涉及数百万美元的…
匈牙利央行采用Refinitiv拍卖与市场追踪解决方案
Refinitiv宣布匈牙利央行已采用其拍卖和市场追踪解决方案。此次合作旨在自动化央行的本地外汇竞价活动，并提升匈牙利的交易报告效率。随着新报告法规出台，央行对市场流动性变化的实时监控需求日益增长，该方案将帮助匈牙利央行实现透明合规的多资…
俄罗斯央行取消Nordea Bank牌照
俄罗斯央行于2021年4月16日下令取消莫斯科JSC Nordea Bank的银行牌照，该行在俄罗斯银行体系中按资产排名第141位。此次牌照取消是基于该行股东大会决定自愿清算后向央行提交的请求，符合俄罗斯联邦民法典第61条。央行数据显示…
CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案诉讼因送达困难延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及 1.65 亿美元的二元期权诈骗计划提起的诉讼，因多数被告尚未完成送达而面临进一步延期。该案涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital…
FCA叫停FXVC向英国投资者提供差价合约
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月16日宣布，已采取行动阻止总部位于塞浦路斯的Finteractive Limited（交易名FXVC）向英国投资者提供高风险差价合约（CFD）。FCA指出，FXVC使用了多种不当手段，包括误导性…
FCA警告FastCryptoFX克隆Darwinex，冒用牌照号
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月16日发布警告，指称网站FastCryptoFX.com克隆了FCA授权公司Darwinex。该网站现已无法访问，但此前曾展示与Darwinex相同的地址，并冒用Darwinex母公司Trade…
SEC任命Robinhood公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日发布命令，任命JND Legal Administration为Robinhood公平基金的管理员。该基金源于Robinhood在2020年12月同意支付的6500万美元罚款，用于赔偿受损…
ASIC报告：2020年下半年民事罚款诉讼激增64%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2020年7月至12月执法更新报告，期间法院判决的民事罚款总额达1.598亿澳元，其中包括两笔史上最大罚单：NAB两家子公司因“无服务收费”被罚5750万澳元，场外衍生品提供商AGM Markets…
FCA警告Hargreaves Lansdown克隆实体
英国金融行为监管局（FCA）近日对克隆实体冒用Hargreaves Lansdown名义发出警告。诈骗者利用FCA授权公司的详细信息，试图让公众相信他们为真实授权公司工作。该克隆公司未获FCA授权或注册，但一直针对英国民众，声称是授权公司…
ASIC取消Digital Rebl董事资格五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Michael James Maunder因参与三家破产公司事务，被取消管理公司资格五年。2017至2020年间，Maunder担任Digital Rebl、Media Rebl等三家清算公司的董…
FCA禁止前Dickinsons财务顾问Simon Varley，指其缺乏诚信
英国金融行为监管局（FCA）宣布禁止Simon Varley从事金融服务工作，并处以68,300英镑罚款。Varley在未获批准的情况下履行受控职能，并在明知自己无资格或无批准的情况下向零售客户提供投资建议。FCA还发现，Varley作为…
香港证监会谴责Optimas Capital并罚款105万港元，因空头持仓报告违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Optimas Capital Limited作出谴责并处以105万港元罚款，因其未能确保旗下集体投资计划的空头持仓报告准确合规。调查发现，2017年6月至2018年7月期间，Optimas提交的5…
英国竞争监管机构重申对FNZ收购GBST的担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）在重新审查证据后，再次对FNZ收购GBST的交易表示担忧。CMA认为，该收购可能大幅减少市场竞争，导致投资平台面临更高成本和更低服务质量，最终损害英国消费者利益。CMA初步结论是，要求FNZ出售GBST业务…
FINRA对Score Priority处以25万美元罚款，前身为Just2Trade
Score Priority Corp.（前身为Just2Trade, Inc.）已同意支付25万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016年9月至2020年9月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱（AML…