新西兰FMA警告CFD经纪商TradeVtech为骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）对TradeVtech发出警告，指其由UMedia LLC运营，通过网站tradevtech.net进行诈骗。FMA收到报告称该实体在Facebook上使用虚假名人代言广告。其网站声称提供股票、货币、加密货币、商品和指数的差价合约交易，但未在新西兰注册或获得许可。此外，奥地利、英国和马耳…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 165/211 页监管合规第165页，共 4211 篇。
CFTC起诉CTAX Series及Scottsdale Wealth，涉欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月8日宣布，在亚利桑那州地区法院对Purvesh Mankad及其关联实体CTAX Series, LLC和CTAX Partners, LLC提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽、挪用资金…
FCA宣布取消员工自由裁量奖金，改革薪酬结构
英国金融行为监管局（FCA）计划取消员工的自由裁量奖金，并推出一系列薪酬改革措施。FCA首席执行官Nikhil Rathi在公开信中表示，一次性现金奖金未能有效推动持续的个人或集体绩效，且可能损害监管机构的公信力。新方案将提高基本工资，简…
意大利CONSOB下令封锁Fino Markets和Aga Trading等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年10月7日宣布，已下令封锁六个未经必要授权即提供金融服务的网站，其中包括Fino Markets和Aga Trading。监管机构指出，其中五个网站涉及非法金融中介，一个网站在没有招股说…
英国SFO持续调查London Capital & Finance案件
英国严重欺诈办公室（SFO）于2021年10月7日发布更新，表示对London Capital & Finance Plc（LCF）及其关联公司的调查仍在进行中。SFO感谢已提供正式证人陈述的受害投资者，并说明这是更广泛调查的一部分，如需…
FCA 向上市公司董事会成员发出市场滥用警告通知
英国金融行为监管局（FCA）于2021年10月7日确认，已就市场滥用行为向一名个人发出警告通知。该个人曾任一家上市公司董事会成员，因过失向两名主要股东的高级管理人员提前披露内幕信息，违反《市场滥用条例》第14(c)条。FCA认为，该信息披…
ASIC 就 Cash FX Group 投资“机会”向公众发出警告
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对 Cash FX Group（又称 CFX）的活动表示担忧，并向公众发出警告，称其提供的投资“机会”可疑。该平台未获澳大利亚金融服务牌照，却以高额被动回报为诱饵吸引投资者。英国、新西兰、加拿大等国监管…
瑞士央行副行长Fritz Zurbrügg将接受心脏手术并休病假
瑞士央行（SNB）副行长Fritz Zurbrügg将于本周末接受心脏手术，术后需休养数周。该手术已计划一段时间，期间其职责将由其他成员代理。Zurbrügg自2012年起担任央行理事，2015年起任副行长，拥有丰富的国际金融与财政管理经…
比利时FSMA：2021上半年欺诈举报激增60%，虚假交易平台损失至少4200万欧元
比利时金融服务与市场管理局（FSMA）在2021年上半年共收到1087份消费者关于欺诈及非法金融产品与服务的举报和咨询，较2020年同期增长60%。其中约40%涉及欺诈性在线交易平台，30%涉及各类欺诈（投资组合管理、另类投资或金字塔骗局…
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。美林同意接受处罚及谴责…
SEC指控Global Trading Institute创始人欺诈，涉及超200万美元客户损失
美国证券交易委员会（SEC）对Ron K. Harrison及Global Trading Institute, LLC（GTI）提起紧急诉讼，指控其自2016年以来持续进行投资顾问欺诈。Harrison被FINRA禁止与任何会员经纪公司…
Yukom创始人Yakov Cohen未能摆脱CFTC二元期权欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Yukom Communications大规模二元期权欺诈案取得进展。2021年9月30日，伊利诺伊北区法院驳回Yukom创始人Yakov Cohen的撤诉动议，裁定其必须回应CFTC的欺诈指控。法院…
ESMA就散户投资者保护与订单流付费（PFOF）公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年10月1日发布一份征求意见稿，就MiFID II框架下散户投资者保护相关议题征集反馈。此举背景是今年初GameStop事件引发对线上平台执行仅限服务及经纪业务的担忧，以及零佣金经纪商和订单流付费…
意大利CONSOB封锁InvestiFX、VestleFX和RT Global等六个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁六个非法提供金融服务或金融产品的网站，其中包括InvestiFX、VestleFX和RT Global等。这些网站涉及非法金融中介或缺乏招股说明书的金融产品发行。自2019年7月获得封锁权以…
FCA确认向涉及590万英镑诈骗案的个人发出警告通知
英国金融行为监管局（FCA）今日发布警告通知声明，针对三名参与一项涉案金额达590万英镑欺诈计划的个人。FCA确认已向这三人分别发出警告通知，提议就其不当行为采取行动，包括可能的财务处罚。FCA认为，这三人在2015年1月至2017年11…
美国法院最终终止CFTC对JAFX的诉讼
美国犹他州地区法院已最终关闭美国商品期货交易委员会（CFTC）对未注册外汇经纪商JAFX的诉讼。该案始于2018年7月，CFTC指控JAFX在2016年9月至2018年夏季期间无注册从事零售外汇交易，且未提供风险披露声明。2020年6月双…
荷兰AFM：可疑外汇与加密投资举报量上升
荷兰金融市场管理局（AFM）今日发布2021年上半年数据，共收到近9500个问询，并评估了2752个可能违规的信号。AFM指出，有关加密货币和外汇投资可疑报价的举报数量有所增加，且外国实体越来越多地通过社交媒体进行广告宣传。这些投资往往风…
CFTC指控14家公司未注册为期货佣金商
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月29日宣布对14家实体提起指控，原因包括未注册为期货佣金商（FCM），或虚假声称拥有CFTC注册及美国全国期货协会（NFA）会员资格。其中12家被指提供基于外汇和加密货币的二元期权交易，但…
SEC 对 Tradition Securities 处以罚款，因其违反 Reg SHO 规定
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Tradition Securities and Derivatives, LLC 的和解提议，该公司将因违反《证券交易法》的 Reg SHO 规定而支付罚款。SEC 指控其在 2016 年 10 月至…
CFTC 对 KatchPips FX 欺诈性招揽行为处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Cody Ryan Porter 及其公司 KatchPips FX LLC 提起指控并达成和解，因其挪用客户资金并进行欺诈性招揽。CFTC 要求 Porter 和 KatchPips 支付 187…