香港证监会终身禁止前渣打客户经理刘天佑重投业界
香港证监会终身禁止前渣打银行（香港）客户经理刘天佑重投业界。刘天佑因2018年贿赂同事及2020年向证监会提供虚假信息被定罪，证监会认为其并非获发牌进行受规管活动的适当人选
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 163/211 页监管合规第163页，共 4211 篇。
IOSCO、CPMI、BCBS联合调查2020年3月保证金追缴实践并发布咨询报告
国际证监会组织（IOSCO）、支付和市场基础设施委员会（CPMI）及巴塞尔银行监管委员会（BCBS）联合发布咨询报告，基于数据驱动分析，审视2020年3月至4月市场压力期间的保证金追缴实践。报告发现，中央清算市场初始保证金在2020年3月…
FCA 将设立长期资产基金（LTAF）新规，支持基础设施与私募股权投资
英国金融行为监管局（FCA）已确认将推进设立一种新型开放式授权投资基金，以支持对基础设施和私募股权等长期资产的投资。该基金名为长期资产基金（LTAF），旨在为包括固定缴费（DC）养老金计划在内的投资者提供更好的回报，并支持疫情后经济复苏与…
FINRA对NYLIFE Securities处以20万美元罚款
NYLIFE Securities LLC 因违反FINRA规则，未能建立合理的监管系统以监督共同基金和跨产品转换，被处以20万美元罚款，并同意接受谴责和支付赔偿
CFTC与千万美元欺诈案主谋达成原则性和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与William S. Evans, III就一起涉及1000万美元的欺诈案达成原则性和解。该案始于2021年5月，CFTC指控Evans在未注册为商品池运营商的情况下，以庞氏骗局方式挪用客户资金至少84…
欧盟委员会指定EONIA和CHF LIBOR的替代利率
欧盟委员会已为瑞士法郎伦敦银行间同业拆借利率（CHF LIBOR）和欧元隔夜平均指数（EONIA）指定了替代利率。这两种基准利率将于2021年底停止发布，委员会采取行动以确保金融稳定并为公民和企业提供确定性。自2022年1月1日起，所有合…
CySEC再次延长FXGM母公司Depaho授权暂停至11月19日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年10月22日宣布，进一步延长对塞浦路斯投资公司Depaho Ltd的授权暂停。Depaho是FXGM等品牌的运营商，现被允许在2021年11月19日前采取必要行动，以遵守2017年《投资服务…
CFTC诉德意志银行数据报告违规案正式终结
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德意志银行（Deutsche Bank）提起的诉讼，包括互换数据报告违规等指控，在达成1000万美元和解一年多后，于2021年10月20日由纽约南区法院法官正式签署命令结案。该案源于2016年德意志银行…
德国监管机构BaFin调查CoinsTrades无牌经营
德国联邦金融监管局（BaFin）于2021年10月21日宣布，正在对CoinsTrades展开调查。BaFin指出，CoinsTrades未获得《德国银行法》所要求的授权，却涉嫌在德国从事银行业务和提供金融服务。BaFin提醒投资者，在线…
CySEC 对多家未受监管经纪商发布新警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年10月21日发布了一系列针对未受监管的外汇、差价合约和加密货币经纪商的警告。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。CySEC建议投资者在与投资公司交易前，先…
FINRA对Spartan Capital Securities提起投诉，指控其披露违规
美国金融业监管局（FINRA）执法部已对Spartan Capital Securities, LLC提起投诉，指控其在2015年至2020年期间未能提交或及时提交223份涉及72名注册代表的U4和U5表格修订，导致数百起可报告事件未披露…
汇查查：Global Investment Strategy UK 未能摆脱 SEC 诉讼
美国纽约南区地方法院法官 Alvin K. Hellerstein 于 2021 年 10 月 19 日签署命令，驳回了 Global Investment Strategy UK Ltd (GIS) 及其创始人 John William…
FCA调查：多数年轻投资者受竞争心理和社交媒体炒作驱动
英国金融行为监管局（FCA）2021年10月20日发布的一项针对年轻投资者的调查显示，在1000名18至40岁投资高风险产品（如外汇、差价合约、加密货币和二元期权）的受访者中，76%在投资时感到竞争压力，68%将其比作赌博。仅21%考虑持…
上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁…
CFTC与德意志银行前交易员James Vorley欺诈案和解失败，诉讼将继续
美国商品期货交易委员会（CFTC）与德意志银行前交易员James Vorley的欺诈案和解谈判陷入僵局。CFTC于10月18日向伊利诺伊北区法院提交状态更新，称双方无法最终达成同意令，请求解除中止以继续诉讼。该案始于2018年，指控Vor…
瑞士信贷因莫桑比克欺诈案遭美英罚款4.75亿美元
美国与英国金融监管机构宣布，银行业巨头瑞士信贷集团同意支付近4.75亿美元罚款，以了结其欺诈性误导投资者及违反《反海外腐败法》的指控。该案涉及为莫桑比克国有企业融资的债券发行和银团贷款，资金被用于隐藏债务、支付回扣和贿赂官员。瑞士信贷与美…
SEC尚未完成Long Blockchain内幕交易案被告送达程序
美国证券交易委员会（SEC）对Long Blockchain内幕交易案三名被告的诉讼送达仍未全部完成。SEC在2021年10月18日提交的状态报告中指出，已向Giguiere和Lindsay完成送达，但仍在通过海牙公约向居住西班牙的新西兰…
ASIC 拟将澳大利亚 CFD 交易杠杆规则延长至 2031 年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，拟将其于2020年10月推出的差价合约（CFD）产品干预令延长至2031年，使这一原定于2022年5月23日到期的“临时”规则实质永久化。ASIC表示，规则实施后零售客户交易损失显著降低，净损失减…
FCA 2021年第三季度审查514项金融推广，74项被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年第三季度金融推广合规数据。该季度FCA共审查514项金融推广，其中26起案件导致74项推广被修改或撤回，较上一季度的84项有所下降。69%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。FCA通过消费者和公司…
FINRA 暂停前瑞银交易员职务，因未经授权操作外部账户
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银交易员 Brandon Lopez 作出处罚，因其在未经雇主同意的情况下，通过外部账户执行了141笔期权交易，并两次虚假申报合规问卷。Lopez 已同意接受两个月停职及2500美元罚款