SEC起诉两名交易员利用数千次“洗售交易”欺诈获取超百万美元返利
美国证券交易委员会（SEC）对Suyun Gu和Yong Lee提起诉讼，指控两人在2021年2月至4月期间通过数千次“洗售交易”欺诈性获取超过100万美元的交易所返利。Gu执行了约11,430次洗售交易，获得至少137万美元返利，净收益至少668,671美元；Lee执行了约2,360次洗售交易，获得至少17.4万美…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 166/211 页监管合规第166页，共 4211 篇。
CFTC诉前汇丰高管案延伸至香港，被告寻求取证协助
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前汇丰高管Christophe Rivoire提起的市场操纵诉讼已延伸至香港。Rivoire正寻求香港司法机构协助，以获取非当事方Stephan Tsang的证人证词。Tsang曾于2012年担任汇丰控…
CFTC对花旗处以100万美元罚款，因掉期数据报告违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对花旗银行及花旗环球市场有限公司提起并和解指控，因其未能遵守掉期交易商关于向掉期数据存储库报告法律实体标识符（LEI）信息的要求，并存在相关监管失职。CFTC对花旗处以100万美元民事罚款，并责令其停止进…
ASIC取消Pure Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月27日宣布，取消Pure Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2021年9月16日起生效。ASIC指出，Pure Strategy未能遵守其一般义务…
SEC与前野村交易员Gramins继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与前野村交易员Michael A. Gramins的和解谈判仍在进行中。2021年9月23日，SEC向纽约南区法院提交状态报告，称双方同意推迟Gramins与执法部门高级官员会面的请求，以便先交换和解立场。此前…
英国金融申诉专员服务欺诈投诉激增66%，加密货币相关投诉上升
英国金融申诉专员服务（Financial Ombudsman Service）在2021/22财年第一季度收到的欺诈和诈骗投诉同比增加66%，达到5,025件。其中60%的投诉得到支持，高于去年同期的50%。活期账户成为投诉最多的产品，加…
意大利CONSOB封禁5个非法投资网站，总数达510个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令屏蔽5个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁510个网站。上周该监管机构刚宣布封锁网站数量突破500个
CFTC与汇丰前高管Rivoire获准延长取证期限
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire已获得额外时间完成取证。2021年9月22日，纽约南区地方法院法官J. Paul Oetken批准双方请求，将取证截止日期延长至2022年1月31日。这意味…
SEC指控量化分析师Polevikov 850万美元抢跑交易
美国证券交易委员会（SEC）对曾在两家知名资产管理公司担任量化分析师的Sergei Polevikov提起诉讼，指控其多年从事抢跑交易，非法获利至少850万美元。Polevikov利用实时非公开的雇主订单信息，在雇主交易前进行近3000次…
ASIC 禁止金融产品未经请求销售，新规10月5日生效
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月23日发布了关于禁止金融产品兜售的最新监管指南，以终止未经请求的销售行为。该改革源于皇家委员会对银行业、退休金和金融服务业不当行为的调查建议，旨在解决消费者通过冷电话或其他未经请求的联系…
ESMA对UnaVista违反EMIR处以23.85万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库UnaVista Limited处以238,500欧元罚款，因其在2016年至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）达八项。违规行为涉及未能确保数据完整性及未能向监管机…
ASIC因市场操纵禁止前Regal交易员Dylan Rands五年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已禁止Dylan Christopher Rands提供金融服务五年，因其存在市场操纵行为。Rands曾任Regal Funds Management Pty Ltd的交易员和投资组合经理，负责管…
SEC无法定位被控内幕交易欺诈的TheBull
美国证券交易委员会（SEC）针对化名“TheBull”的Apostolos Trovias提起的内幕交易欺诈诉讼遭遇程序障碍。SEC在最新法庭文件中表示，Trovias已被秘鲁当局拘留，但无法确定其具体关押地点，导致无法完成法律文书送达。…
CFTC诉前汇丰高管Rivoire市场操纵案延期，取证截止日延至2022年
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的市场操纵诉讼将进一步延长。双方因需完成证人证词采集，特别是涉及海外证人的外交程序，已请求法院延长截止日期。原定于2021年9月30日完成事实证人证词…
俄罗斯央行任命QBF LLC临时管理人
俄罗斯央行于2021年9月22日宣布，已向投资公司QBF LLC任命临时管理人，任期三个月。此举源于该公司未能履行对债权人的义务，且未向央行报告相关情况。此前，央行已于2021年7月吊销其存托、经纪、交易及证券管理牌照，理由包括多次违反监…
CFTC 对前德银交易员 Cedric Chanu 的诉讼将继续进行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员 Cedric Chanu 的诉讼将恢复审理。2021年9月20日，伊利诺伊州北区法院法官 Steven C. Seeger 解除了该案的暂停令，允许诉讼继续进行。法官指出，监管机构…
SEC指控Managed Options Trading运营商涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对德克萨斯州居民Leena Jaitley（又名Ali Jaitley和Leena Patel）提起诉讼，指控其运营欺诈性期权交易网站Managed Option Trading和OptionsbyPros。…
Coda Markets因订单路由披露误导被罚120万美元，总裁O'Malley另罚3.5万
美国证券交易委员会（SEC）对Coda Markets处以120万美元民事罚款，因其在订单路由披露中存在重大遗漏和误导性陈述。SEC同时指控Coda总裁Edward G. O'Malley导致公司违规，后者同意支付3.5万美元罚款。Cod…
CySEC撤销London Capital Group (Cyprus) Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布撤销London Capital Group (Cyprus) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号341/17。撤销依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第76(1)(c)和8(1…
BTIG回应SEC做空违规指控：否认所有指控并请求驳回诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于数月前对经纪自营商BTIG, LLC提起诉讼，指控其在2016年12月至2017年7月期间错误标记超过90笔卖单，涉及约1.6亿股股票、价值逾2.5亿美元，违反SHO法规。BTIG于2021年9月17日向纽约…