Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2020年1月至9月期间未在订单票据上记录传输时间，并在2020年4月13日至17日期间未在订单票据上包含正确的执行交易所，违反了《1934年证券交易法》及FI…
Tradition Securities 相关报道 Related Coverage
共 4 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Tradition Securities」在汇捷资讯的相关报道，共 4 篇，主要出现在监管合规、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：Derivatives、LLC、APP、美国、COMEX、CME。
Tradition Securities因违反COMEX规则被罚款1500美元
Tradition Securities and Derivatives LLC因涉嫌违反COMEX交易报告规则，同意支付1500美元罚款。2022年12月，该公司有七次未及时或未准确报告大宗交易执行时间，涉及黄金周度期权和黄金期货合约。…
SEC 对 Tradition Securities 处以罚款，因其违反 Reg SHO 规定
美国证券交易委员会（SEC）已接受 Tradition Securities and Derivatives, LLC 的和解提议，该公司将因违反《证券交易法》的 Reg SHO 规定而支付罚款。SEC 指控其在 2016 年 10 月至…
CME 对 Tradition Securities & Derivatives 处以 5 万美元罚款，因大宗交易规则违规
CME Group 于 2021 年 7 月 26 日发布纪律处分通知，对 Tradition Securities & Derivatives LLC 处以 5 万美元罚款。COMEX 商业行为委员会认定，2019 年 12 月至 20…
关于「Tradition Securities」
「Tradition Securities」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 4 篇与「Tradition Securities」相关的报道，分布在监管合规、机构与流动性等栏目，可按时间浏览。
如何引用「Tradition Securities」相关内容？
请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。