法院暂停CFTC对贵金属欺诈案的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Robert Jeffrey Johnson等人提起的民事执法诉讼已被法院暂停。纽约南区联邦法院法官Lewis J. Liman批准了联邦检察官的介入动议，要求暂停诉讼直至相关刑事案件审结。CFTC仍可对未应诉被告申请缺席判决。该案涉及一个名为“白银租赁计划”的欺诈项目，涉案金额至…
监管合规最新报道 Regulation
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比利时FSMA警示新一批欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者关于新欺诈性在线交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体上的虚假广告和移动应用吸引受害者，以虚拟货币或培训课程为诱饵，随后由诈骗者提出具体投资建议，并采取激进手段，甚至试图远程控制受害者…
Broadridge推出ESG绩效仪表板，助力企业监控ESG评级
Broadridge Financial Solutions (NYSE:BR) 于2021年11月15日推出ESG绩效仪表板，旨在帮助企业更好地理解和监控其ESG评级。该仪表板基于数百个来源，提供单一的共识视图，使企业能够精准定位自身位…
FCA警告FXVC前客户警惕诈骗：谎称可追回资金
英国金融行为监管局（FCA）今日发布针对Finteractive Ltd（交易名FXVC）前客户的信息。FCA发现，诈骗分子正瞄准FXVC前客户，声称能追回他们在FXVC交易中损失的资金，要求消费者预先付款，通常使用加密资产。诈骗邮件甚至…
FCA对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款，因其反洗钱系统与控制存在缺陷。这是FCA就cum-ex交易、股息套利和预扣税（WHT）退税计划提起的第二起案件。FCA发现，2015年2月至1…
英国FCA撤销Marvell Enterprises监管许可并发布消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月12日发布消费者警告，并撤销了Marvell Enterprises Ltd的监管许可。FCA发现该公司可能向消费者提供了不受监管保护的投资产品，涉及债券或贷款票据。FCA指出，Marvell…
ASIC 取消 Future Asset Management International 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Future Asset Management International Ltd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。取消原因是该公司已进入清算程序。F…
FSCS公布2021/22年度最新征费为7.17亿英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布最新展望，确认2021/22年度总征费为7.17亿英镑，较5月预测的8.33亿英镑有所下降。下降主要由于预期中的机构倒闭尚未发生，可能推迟至2022/23年度或更晚。FSCS同时确认本年度不会征收补充征…
CFTC 对 Blue Moon Investments 等被告取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起大规模二元期权欺诈案取得程序性进展。德克萨斯西区法院已对 Leeav Peretz、Nati Peretz、Blue Moon Investments Ltd 及 Orlando Union In…
法国AMF对XTB处以30万欧元罚款
法国金融市场管理局（AMF）宣布对波兰经纪商X-Trade Brokers Dom Maklerski处以30万欧元罚款，因其法国分支机构在2013年11月至2020年2月期间违反专业义务。AMF指出XTB存在三项主要违规：发送针对非专业…
SEC指控咨询公司合伙人Puneet Dikshit内幕交易GreenSky收购案
美国证券交易委员会（SEC）指控全球管理咨询公司合伙人Puneet Dikshit在Goldman Sachs收购GreenSky交易宣布前，利用机密信息非法交易看涨期权，获利超过45万美元。SEC已提起民事诉讼，纽约南区美国检察官办公室…
ForexNPower总裁John Won因证券与电汇欺诈共谋被定罪
2021年11月9日，GNS Capital（以ForexNPower名义运营）总裁John Won在布鲁克林联邦法院被陪审团裁定五项罪名全部成立，包括证券欺诈、电汇欺诈和洗钱共谋。检方证明，2012年2月至2013年12月期间，Won与…
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。FINRA还因Aegis的监管违规行为对其处以11…
ASIC 警告企业：与金融网红合作可能带来监管风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员 Cathie Armour 近日警告企业，与金融网红（finfluencers）合作推广证券可能带来监管风险。ASIC 指出，多数金融网红未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，不受持牌人相关要求约…
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
香港证监会禁止汇旺证券两名前代表重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止汇旺证券有限公司（Win Wong Securities Limited）两名前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）重投业界，禁业期分别为两年及16个月…
CFTC 对未注册外汇公司 Welther Oaks 及其所有者 Ali Bazzi 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对未注册外汇公司 Welther Oaks, LLC 及其所有者 Ali Bazzi 取得缺席判决。法院文件显示，被告未对 CFTC 提起的欺诈和挪用资金指控作出回应。CFTC 指控 Bazzi 和 W…
英国财政部委员会要求微软、Twitter、Snapchat、TikTok提供打击诈骗信息
英国财政部委员会主席梅尔·斯特里德致信微软、Twitter、Snapchat和TikTok，要求提供打击诈骗和保护消费者的政策细节。委员会询问了金融行为监管局（FCA）过去三年向这些平台支付的警示费用、广告政策是否要求金融服务广告商获得F…
CFTC 寻求对 Long Leaf 前员工 Jeremy Ruth 作出简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年11月4日向法院提交简易判决动议，指控 Long Leaf Trading Group 前员工 Jeremy Ruth 参与期权欺诈及协助和教唆其前雇主进行商品交易顾问欺诈。CFTC 称，Ru…
香港金管局推出反洗钱合规科技实验室 聚焦网络分析打击欺诈
香港金融管理局（HKMA）今日宣布，与数码港合作、德勤支持，推出反洗钱（AML）合规科技实验室（AMLab），以进一步推动“金融科技2025”策略下的合规科技应用。该实验室旨在加强银行保护客户免受欺诈和金融犯罪损失的能力，减少银行业风险转…