CySEC撤销SonaFX运营商CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年11月4日宣布，撤销Sonaf Business Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号174/12。该撤销基于公司主动放弃牌照的决定，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及DI87-05指令第4(7)条执行。Sonaf Busines…
监管合规最新报道 Regulation
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NASAA报告：Reg BI实施后，多数美国经纪商仍依赖高风险产品
北美证券管理协会（NASAA）发布全国性调查，揭示SEC《最佳利益条例》（Reg BI）实施后经纪商行业现状。报告显示，提供复杂、高成本、高风险产品的经纪商比例增加11%，65%的经纪商在推荐产品时未讨论低成本或低风险替代品，且仅4%改进…
ASIC 获法院禁令，叫停无牌金融服务公司 A One Multi Services
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请并获得临时禁令，针对涉嫌无牌从事金融服务的 A One Multi Services Pty Ltd 及其董事 Aryn Hala 和 Heidi Walters。ASIC 指控 Hal…
MAS就零售投资产品分类修订征询意见
新加坡金融管理局（MAS）于2021年11月3日发布咨询文件，拟修订部分投资产品为复杂产品的分类标准，以加强零售投资者保障，同时提高其获取多元化投资基金的机会。此次咨询旨在优化2012年推出的复杂产品制度，在便利准入与风险防范间寻求平衡。…
FSCS准备启动政府LCF赔偿计划，合格债券持有人将获赔
英国金融服务赔偿计划（FSCS）就伦敦资本与金融（LCF）倒闭事件发布最新进展。政府LCF赔偿计划立法已于10月20日获御准，FSCS正进行最后准备。所有合格债券持有人将在2022年4月20日前收到赔偿要约，赔偿金预计11月下旬开始支付。…
Verena Ross 正式就任 ESMA 主席
2021年11月3日，Verena Ross 正式接替 Steven Maijoor 出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席，任期五年，可连任一次。Ross 自2011年起担任 ESMA 执行董事，此前在伦敦从事监管工作。原副主席 An…
CySEC撤销对FXGM运营商Depaho Ltd的牌照暂停决定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年11月2日决定撤销对Depaho Ltd的CIF牌照暂停。Depaho运营FXGM零售外汇经纪品牌及TradeApp、GTCM平台。此前CySEC于7月首次暂停其牌照，并于9月和10月两次延…
股票交易员因内幕交易和投资欺诈被判36个月监禁
美国纽约南区联邦检察官宣布，股票交易员Donald Blakstad因内幕交易和证券发行欺诈被判处36个月监禁。Blakstad从Illumina前员工处获取内幕信息，非法交易获利超600万美元，并通过欺诈性证券发行骗取投资者超100万美…
ASIC 通知公司董事：新身份证要求即将实施
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已通知公司董事，将实施新的身份验证要求。董事需申请董事身份号码（director ID），该号码为唯一标识，一次申请终身使用，旨在防止虚假或欺诈性董事身份。所有公司、注册澳大利亚机构、注册外国公司或原住…
Urban Angehrn 正式出任瑞士 FINMA 首席执行官
Urban Angehrn 于2021年11月1日正式就任瑞士金融市场监管局（FINMA）首席执行官，接替临时CEO Jan Blöchliger。Blöchliger 将回归银行监管部主管职务。Angehrn 表示将致力于推动FINMA…
SEC 对 Spot Option 及 Pini Peter 取得缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）在针对二元期权欺诈案中，对 Spot Option 及其所有者 Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）取得了缺席判决登记。该登记于2021年10月29日作出，原因是被…
CFTC 对 Y Trading 欺诈案诉讼拖延表示不满
美国商品期货交易委员会（CFTC）对针对欺诈性二元期权计划 Y Trading LLC 及其所有者 Yehuda Belsky 的诉讼可能无限期暂停表示担忧。2021年10月28日提交的文件显示，CFTC 对辩护律师要求额外90天暂停以评…
Google向英国FCA提供300万美元广告信用额度，以保护消费者免受诈骗
Google近日回应英国财政部特别委员会主席Mel Stride议员的质询，详细说明了其打击经济犯罪、预防欺诈和保护消费者的措施。Google表示，过去18个月与英国金融行为监管局（FCA）紧密合作，并主动提供300万美元广告信用额度，用…
意大利CONSOB封禁Tradernet和RoyalFX24等五个投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年10月28日宣布，已下令封禁五个非法提供金融服务的投资网站，其中包括Tradernet和RoyalFX24。此次封禁依据2019年“增长法令”授予的权力，CONSOB可要求互联网服务提供…
Broadridge在瑞士推出全球代理投票子托管服务
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年10月28日宣布，其针对瑞士托管机构和本地代理的“黄金副本”事件获取及代理投票执行服务已正式投入运营。该服务是Broadridge快…
CFTC 对 Yukom 创始人 Yakov Cohen 的诉讼获准暂停
美国商品期货交易委员会（CFTC）对以色列公司 Yukom Communications 创始人 Yakov Cohen 提起的欺诈诉讼已获法院批准暂停。该暂停令由伊利诺伊州北区法院法官 Andrea R. Wood 于2021年10月2…
ASIC 加强监控平台以打击非法市场操纵
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布2021年7月至9月季度更新，强调持续监控各类平台以识别和打击非法市场操纵行为。ASIC 提醒经纪商和上市公司履行义务，并警告社交媒体驱动的“拉高出货”等策略可能构成市场操纵。此外，ASIC 关注在…
CFTC 起诉 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 涉嫌欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月26日在新泽西地区法院对 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 提起欺诈诉讼。CFTC 指控被告自2019年9月起，以固定回报或证券投资为名，向至…
SEC与CFTC联合指控SwapStar Capital欺诈，涉事人违反禁令
美国证券交易委员会（SEC）对Swapnil J. Rege及其公司SwapStar Capital, LLC提起欺诈指控，称其挪用客户资金支付虚假收益和个人开支，且Rege此前已被SEC禁止从事投资顾问业务。商品期货交易委员会（CFTC…
SEC起诉AMV Investments创始人Vick涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对AMV Investments LLC创始人Ann M. Vick提起诉讼，指控其通过虚假陈述期权交易业绩，从超过24名投资者处筹集至少320万美元，并挪用资金、进行庞氏骗局式操作。SEC称Vick违反多项联…