巴克莱任命Takeo Kamai与Warren Kim，强化日本股票业务高接触交易能力
巴克莱银行宣布任命Takeo Kamai为日本高接触销售交易主管，Warren Kim加入其现金股票业务。两人常驻东京，将加入由亚太区高接触销售交易主管Joseph Lee领导的团队。此举标志着巴克莱日本股票业务持续增长的重要一步，重新建立本地高接触执行能力，并进一步加强其在这一关键市场的客户服务。两人均来自里昂证券…
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CME Group 将推出 E-mini 股票因子期货，扩展股票产品线
国际衍生品市场 CME Group 于2026年8月27日宣布，计划推出 E-mini 股票因子期货，以扩展其股票产品线。该产品预计于9月21日上市，尚待监管审查。新合约旨在补充单因子和多因子策略，为风险管理及相对价值交易提供资本效率。C…
比利时FSMA警告外汇交易教练Cédric Bergans无牌展业
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）对Cédric Bergans及其使用的“BC Edufin Academy”名称发出公开警告。FSMA指出，Bergans未在该局注册，无权向比利时消费者提供受监管的金融产品和服务。其网站曾以ced…
Revolut 获阿联酋 VARA 原则性批准，将在迪拜提供加密服务
英国数字银行 Revolut 宣布已获得迪拜虚拟资产监管局（VARA）的原则性批准，可在阿联酋提供经纪自营商、管理与投资及交易所服务。这是 Revolut 中东扩张的重要里程碑，此前其支付业务已获阿联酋央行批准。Revolut 计划通过零…
FINRA 对前 Spartan Capital 分公司经理处以停业18个月及1.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities 前区域分公司经理 Frederick Joseph Cammarano III 作出处罚，因其未能合理监管客户账户的过度交易和“炒单”行为。Camm…
Cboe 前总裁兼首席运营官 Ed Joyce 逝世，曾主导混合交易模式与 VIX 产品线
Cboe 全球市场公司发布声明，悼念前总裁兼首席运营官 Ed Joyce 逝世。Joyce 于 2000 年至 2011 年担任 Cboe 总裁兼 COO，1974 年以交易大厅协调员身份加入公司，在交易程序、运营和业务发展领域历任要职。…
FINRA 对 Spartan Capital Securities 提出欺诈指控
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities, LLC 提起投诉，指控其在超过四年时间内通过广泛的过度交易和频繁交易欺诈客户，产生数百万美元收入并给客户造成数百万美元损失。投诉称，该公司业务模式…
汇丰欧洲大陆CEO Andrew Wild 因家庭原因年底卸任，Christopher Davies 接任临时CEO
汇丰欧洲大陆（HSBC Continental Europe）首席执行官 Andrew Wild 将于2025年12月31日因家庭原因卸任。现任副CEO Christopher Davies 被任命为临时CEO，自2026年1月1日起生效…
MIAX Futures任命Shelly Brown为CEO，加速期货业务扩张
Miami International Holdings（NYSE:MIAX）于2025年11月10日宣布，任命Shelly Brown为MIAX Futures首席执行官，同时兼任集团首席战略官；Joseph W. Ferraro II…
ASIC永久禁止前Freedom Finance Australia财务顾问从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前财务顾问Anthony Joseph Del Vecchio实施永久禁令。Del Vecchio因欺诈罪被定罪，涉及在2020年2月至2023年12月期间挪用客户、家人及朋友资金共计4,479,67…
SEC起诉Global Investors Capital所有者Nantomah涉嫌房地产投资欺诈
被告在2020年5月至2024年1月期间，以购买、翻新并转售房地产为名，从至少30名投资者处募集至少190万美元，但将至少80%的资金用于个人消费及其他业务，而非承诺的房地产交易。SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款
SEC起诉Hereford Holdings负责人D’Ambrosio涉嫌投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院对Joseph J. D’Ambrosio提起诉讼，指控其通过Hereford Holdings, L.L.C.实施投资欺诈。自1998年起，D’Ambrosio从约19名投资者处募集数百万美元…
新西兰FMA警告Crypto Partners Limited运营的未注册管理投资计划
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jesse Joseph Vaughan及已注销公司Crypto Partners Limited（CPL）运营的管理投资计划（MIS）发出公开警告。FMA指出，Vaughan作为CPL唯一董事和股东，在未…
SEC对三名投资顾问代表及VCP Financial提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对投资顾问代表Tamir Shabat、Danny Z. Spiegel和Joseph J. Orlando, Jr.提起和解指控，指其作为未注册经纪商销售声称投资于Pre-IPO公司的LLC会员权益。SE…
Tickmill Europe 任命 Johnny Khalil 为执行董事
领先零售外汇及差价合约经纪商 Tickmill 已任命 Johnny Khalil 为 Tickmill Europe Ltd 执行董事。Tickmill Europe 是集团在塞浦路斯受 CySEC 监管的实体，负责服务欧盟客户。Kha…
SEC 获法院对股票非法销售案涉案人 Dills 的最终判决
美国马萨诸塞州联邦地区法院对加州居民 Kevin C. Dills 及其控制的两家实体作出最终判决。SEC 于2023年6月指控 Dills 与 Joseph Padilla 参与欺诈性股票销售计划。法院判令 Dills 支付 22.3…
ASIC 取消 NextGen Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 NextGen Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2024年2月23日起生效。此前，澳大利亚联邦法院于2023年11月17日下令该公司因资不抵债…
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…
SEC起诉五名经纪商及四家公司涉嫌Pre-IPO欺诈，涉案金额超5.28亿美元
美国证券交易委员会（SEC）对五名个人及四家公司提起指控，指控其通过未注册销售代理网络，在Pre-IPO证券发行中欺诈全球超4000名投资者，涉案金额至少5.28亿美元。SEC称被告隐瞒高达150%的前期加价，非法获利超8800万美元，并…
SEC 对三内幕交易案被告获判决，涉及 Portola 制药证券
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已获得对 Joseph M. Dupont 和 Stanley Kaplan 的判决，两人被指控在 Portola Pharmaceuticals Inc. 证券中进行内幕交易。此前，Jarett G.…
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