ASIC 指控前 Courtenay House 董事涉嫌外汇庞氏骗局
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对前 Courtenay House 董事 Tony Iervasi 及承包商 Athan Papoulias 提起刑事指控，指控其涉嫌运作庞氏骗局。约590名投资者投入超过1.96亿澳元，资金并未用于所宣称的外汇和期货交易。Iervasi 面临九项不诚实行为指控及一项无牌经营金融…
监管合规最新报道 Regulation
共 4211 篇 · 第 159/211 页监管合规第159页，共 4211 篇。
CFTC对汇市欺诈者Casper Mikkelsen诉讼取得进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇市欺诈者Casper Mikkelsen的诉讼取得进展。纽约南区法院法官John P. Cronan于2021年11月29日发布命令，认定CFTC已依程序完成对Mikkelsen的送达。此前因送达程序…
SteelEye推出自动化对账解决方案，助力MiFIR交易报告合规
合规科技与数据分析公司SteelEye近日推出自动化三方对账解决方案，旨在解决MiFIR交易报告中的对账难题。该方案可帮助公司验证其报告数据，自动识别并修正错误，确保报告完整准确。自MiFID II实施以来，行业一直受数据完整性问题困扰…
FCA修订手册以协助LCF投资者赔偿计划
英国金融行为监管局（FCA）近日修订其手册，以协助金融服务补偿计划（FSCS）管理政府资助的伦敦资本与金融（LCF）投资者赔偿计划。FSCS已开始联系符合条件的债券持有人，并承诺在2022年4月20日前向所有债券持有人发出赔偿要约。若投资…
Denari Capital 外汇欺诈案：所有者被罚400万美元赔偿及罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州北区联邦地区法院对 Denari Capital, LLC 及其所有者 Travis Capson 和 Arnab Sarkar 作出同意令，认定其参与外汇池欺诈并违反注册规定。Capson 和…
FCA 2021年第三季度收到289份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了最新季度举报数据。2021年第三季度（7月至9月），FCA共收到289份新举报报告，涉及518项不当行为指控。主要指控类型包括公平对待客户、违反FSMA以及适当性与诚信问题。举报人受《1998年公共利益披…
FCA对Frensham Wealth Limited实施监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月26日对Frensham Wealth Limited发布监管通知，决定立即取消该公司所有受监管活动的许可，并施加多项要求。FCA对该公司存在严重担忧，认为其可能无法满足适当性门槛条件和适当资…
意大利Consob屏蔽投资网站数量突破550个
意大利公司与交易所委员会（Consob）2021年11月26日宣布，自2019年7月获得屏蔽欺诈性金融网站权力以来，被屏蔽的未经授权投资网站数量已超过550个，达到553个。最新一轮屏蔽令针对5个非法提供金融服务的网站，这些网站多涉及外汇…
香港证监会向17个社交媒体唱高散货骗局相关交易账户发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向 Emperor Securities Limited 及 Get Nice Securities Limited 发出限制通知书，禁止两家经纪商处理与疑似社交媒体唱高散货骗局相关的17个交易账户…
FCA与英国央行就UK EMIR下交易报告库报告要求修订展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年11月25日联合发布咨询文件，就UK EMIR下交易报告库（TR）的报告要求、数据质量程序及注册流程的修订征求意见。监管机构旨在使英国衍生品报告框架与CPMI-IOSCO国际指…
英国金融申诉专员服务署：授权诈骗投诉激增30%
英国金融申诉专员服务署（Financial Ombudsman Service）发布2021/22财年第二季度投诉数据，显示“授权”诈骗投诉同比增加30%。该季度共收到4,488起欺诈与诈骗投诉，其中2,243起涉及“授权”诈骗，高于去年…
欧盟委员会欢迎DLT市场基础设施试点制度达成协议
欧盟委员会对欧洲议会与理事会就基于分布式账本技术（DLT）的市场基础设施试点制度提案达成政治协议表示欢迎。该试点制度是欧盟数字金融战略的关键部分，旨在让监管机构和市场参与者积累DLT经验，同时防范投资者保护、市场完整性和金融稳定风险。委员…
荷兰AFM警告Grinta Invest客户无法访问资金
荷兰金融市场管理局（AFM）于2021年11月25日对Grinta Invest发出警告，因该无牌经纪商客户近一个月无法访问账户和资金。Grinta Invest非法提供外汇和差价合约等高风险交易，利用荷兰金融网红和网站招揽客户。自10月…
FSCS开始向LCF客户发放政府补偿计划下的赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）已开始联系符合政府LCF补偿计划资格的债券持有人，并发放补偿。本周将向约1000名债券持有人发送信函，说明接受补偿的步骤、支付条款及计算示例。FSCS表示将在2022年4月20日前向所有债券持有人发出补偿要…
俄罗斯央行：非合格投资者测试中，外国股票测试最难通过
俄罗斯央行2021年11月24日发布非合格投资者测试首月结果。自2021年10月1日起，投资者在交易复杂金融工具前必须通过测试。首月经纪商报告超250万次测试，其中外国股票购买测试最难，仅28%申请人通过。ETF、保证金交易和衍生品风险测…
CFTC诉前德银交易员案继续推进，美国司法部退出干预
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的诉讼将继续进行，美国司法部（DOJ）已获准退出作为干预方。该案始于2018年1月，CFTC指控两人在贵金属期货市场进行幌骗及操纵性…
FCA回应牌照申请处理缓慢质疑，称多数申请不完整
英国金融行为监管局（FCA）近日公布了2021年度公开会议未解答问题的回应，其中涉及零售经纪商牌照申请处理缓慢的质疑。FCA表示，完整申请应在6个月内决定，2020/21年度98.7%的申请达到了这一标准，但不完整申请需12个月。FCA指…
ASIC 赢得法院对 Melissa Caddick 及 Maliver 的判决
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，联邦法院已认定 Melissa Caddick 及其公司 Maliver Pty Limited 从事无牌活动。具体而言，Caddick 女士及其公司未持有澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业…
FINRA对StoneX客户限价单处理失误处以6万美元罚款
StoneX Financial Inc.（原INTL FCStone Financial Inc）因未能及时处理客户场外限价单，与FINRA达成和解，同意支付6万美元罚款并接受谴责。违规行为发生在2017年第三季度和2018年第二季度…
SEC与野村前交易员接近达成欺诈案和解
美国证券交易委员会（SEC）与野村证券前交易员迈克尔·格拉明斯（Michael Gramins）的欺诈案和解谈判取得进展，双方接近就潜在解决方案的结构达成一致。SEC于2021年11月22日向纽约南区法院提交文件，表示虽尚未有原则性和解方…