NFA批准YuHsuan Hsieh为Coinbase Financial Markets负责人
美国全国期货协会（NFA）已批准YuHsuan Hsieh在Coinbase Financial Markets的负责人资格。YuHsuan Hsieh目前担任Coinbase Financial Markets的首席财务官，此前曾在美国银行美林、LPL Financial、Wedbush Securities和Tr…
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FINRA对美林证券处以95万美元罚款，因未能发现两名代表窃取客户超600万美元
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以95万美元罚款，因其未能合理监管客户资金转账，导致两名注册代表在多年间通过未经授权的ACH转账从13名客户处窃取超过600万美元。违规行为发生在2013年5月至20…
BTIG任命Richard Jacklin为证券部门首席运营官
BTIG于2021年12月13日宣布，Richard Jacklin被任命为证券部门首席运营官，这是一个新设立的职位。Jacklin将直接向联合创始人兼首席执行官Scott Kovalik汇报，负责推动证券部门的战略优先事项，并利用股票、…
TP ICAP 任命 Sebastien Rozes 为 EMEA 区域 CEO
市场基础设施与数据解决方案提供商 TP ICAP 宣布任命 Sebastien Rozes 为 EMEA 区域 CEO，该任命尚待 FCA 批准。Rozes 常驻伦敦，拥有超过30年全球金融服务经验，曾任职于 BNP Paribas、Me…
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。美林同意接受处罚及谴责…
FINRA 对前美林交易员 Tyler J. Forbes 实施停业处罚，因其协助幌骗交易
美国金融业监管局（FINRA）对前美林交易员 Tyler J. Forbes 作出处罚，因其在2019年2月至6月期间协助194次幌骗交易。Forbes 通过在电子交易平台输入非真实大额订单，制造虚假市场深度，使真实订单获得有利成交。FI…
施罗德任命Elizabeth Corley女爵士为董事会成员
施罗德（Schroders plc）于2021年7月29日宣布，Elizabeth Corley女爵士将加入其董事会，担任非执行董事、提名委员会成员及候任主席，自2021年9月1日起生效。待股东批准后，她将在2022年4月28日年度股东大…
欧盟监管机构对美银美林、法国农业信贷银行和瑞士信贷处以2850万欧元罚款
欧盟委员会对美银美林、法国农业信贷银行和瑞士信贷处以总计2849万欧元罚款，因其在美元计价超主权、主权和机构债券二级交易市场组成卡特尔，违反欧盟反垄断规则。德意志银行因主动举报未被罚款
美林、美国银行、摩根士丹利涉嫌幌骗案可能重启
针对美林商品、美国银行和摩根士丹利的幌骗诉讼可能重启，因原告已提交上诉通知，挑战纽约南区法院此前驳回案件的决定。原告指控被告在2007年至2014年间操纵COMEX黄金、白银及NYMEX铂金、钯金期货价格。法院此前认为原告未能合理推断其交…
美林、美国银行、摩根士丹利赢得贵金属期货欺诈指控驳回
纽约南区法院法官 Lewis J. Liman 于2021年3月4日批准了美林、美国银行和摩根士丹利的驳回动议，裁定原告针对其贵金属期货市场操纵（幌骗）的诉讼因超过诉讼时效且未能证明实际损失而败诉。原告于2019年6月起诉，指控被告在20…
Currenex 聘请 Jefferies eFX 高级副总裁 Michael Porzio
State Street 旗下外汇交易技术与流动性部门 Currenex 已聘请资深外汇高管 Michael Porzio。Porzio 此前在 Jefferies Financial 的 eFX 部门担任高级副总裁三年，更早曾在美林-美…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。美林于2019年1…
Piero Novelli 获提名出任 Euronext NV 下一任董事长
Euronext 于2021年2月15日确认，监事会已提名 Piero Novelli 担任 Euronext N.V. 下一任董事长。Novelli 将在就任董事长前辞去所有高管职务。该任命仍需获得相关监管机构及 Euronext 股东…
FINRA 永久禁止前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 从业
美国金融业监管局（FINRA）已对前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 作出禁业处罚。Delahunt 被指控未经公司批准参与私人证券交易及接受客户贷款，并在 FINRA 调查中拒绝提供所需信息，违反 FINRA 规则 82…
独家：FXSpotStream 聘请 R5FX 技术主管 Amar Vadher
FXSpotStream 持续其近期招聘热潮，已聘请新兴市场外汇流动性提供商 R5FX 的长期技术主管 Amar Vadher 加入，担任基础设施与连接经理，常驻伦敦。Vadher 自2015年起在 R5FX 任职，此前曾在 FXecos…
前纳斯达克CIO Anna Ewing加入RIMES董事会
管理数据服务与RegTech解决方案提供商RIMES宣布任命前纳斯达克CIO Anna Ewing为非执行董事。Ewing将凭借其在金融服务技术解决方案方面的专长，协助RIMES进一步扩展管理数据服务，并推进其专有可扩展技术及平台的产品路…
Sova Capital 任命汇丰老将 Fraser Smith 为首席财务官
受英国金融行为监管局（FCA）监管、专注于新兴市场的经纪商 Sova Capital 于2021年1月12日宣布，任命 Fraser Smith 为首席财务官。Smith 在汇丰银行工作12年，曾任证券服务部门全球首席财务官，此前还在美林…
独家：MultiBank营销主管Sophia Barnes转投彭博
长期担任MultiBank Group营销主管的Sophia Barnes已离职，将加入金融信息服务巨头Bloomberg LP。她将继续常驻香港，担任彭博亚太区营销经理。Barnes自2012年加入MultiBank，从北京高级项目经理…
CFH就瑞郎交易诉讼对美林上诉失败，英国上诉法院维持原判
外汇主经纪商CFH Clearing针对美林银行2019年诉讼被驳回一案的上诉失败。该诉讼涉及2015年1月15日瑞士法郎危机期间双方进行的一系列瑞郎-欧元交易。CFH主张美林应按市场惯例调整价格或取消交易，但英国商业法院和上诉法院均裁定…
美银旗下美林因超额收费被FINRA罚款720万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，已命令美国银行旗下证券部门美林（Merrill Lynch）向因共同基金交易被收取不必要销售费用和超额费用的客户支付超过720万美元的赔偿金及利息。FINRA指出，美林在2011年4月至2017年4…