Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据
电子交易巨头Interactive Brokers已向美国证券交易委员会（SEC）提交2021年第三季度报告，其中更新了针对多家经纪商、清算所和对冲基金的逼空多地区诉讼。该公司表示，针对其提出的反垄断指控缺乏依据，并打算在适当时候提出驳回动议
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CFTC 对未注册外汇公司 Welther Oaks 及其所有者 Ali Bazzi 取得缺席判决
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ROFX受害者寻求替代方式送达诉讼文件
ROFX.net受害者对在线交易平台及其创始人等提起集体诉讼约一个月后，原告难以向多名被告送达法律文件，因为许多被告无法找到。2021年11月5日，原告提出动议，请求法院允许通过电子邮件、社交媒体、公告或国际邮件等替代方式向22名外国被告…
交易员指控Apex证券购买关闭是典型疏忽
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Equiniti 获纽约州金融服务部批准，Earth Private Holdings 收购再进一步
Equiniti Group PLC 今日宣布，其被 Earth Private Holdings Ltd 收购的交易已获得纽约州金融服务部（DFS）的批准。此前，英国金融行为监管局（FCA）已于2021年11月4日批准该交易。至此，监管…
Equiniti 收购案获 FCA 批准，Earth Private Holdings 再进一步
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FairX 预计增长，更多经纪商完成认证
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独家：Matthew Wright 加入 Zenfinex 担任集团 CEO
FNG 独家获悉，受 FCA 监管的外汇及差价合约经纪商 Zenfinex 已聘请 Matthew Wright 担任集团 CEO。Wright 此前于 2018 至 2021 年担任 Capital Index 的 CEO，更早曾在 G…
德银涉嫌幌骗案：期货交易者重申指控，称每日交易受损
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CFTC 对 Y Trading 欺诈案诉讼拖延表示不满
美国商品期货交易委员会（CFTC）对针对欺诈性二元期权计划 Y Trading LLC 及其所有者 Yehuda Belsky 的诉讼可能无限期暂停表示担忧。2021年10月28日提交的文件显示，CFTC 对辩护律师要求额外90天暂停以评…
FXCM投资者诉讼再度延期，原告需更多时间回应简易判决动议
FXCM Inc（现为Global Brokerage Inc）投资者诉讼案面临进一步延期。原告需要额外时间准备对被告9月提交的简易判决动议的回应。该诉讼源于2017年FXCM与CFTC和NFA达成和解后退出美国零售外汇市场，导致股价暴跌…
CFTC 起诉 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 涉嫌欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月26日在新泽西地区法院对 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 提起欺诈诉讼。CFTC 指控被告自2019年9月起，以固定回报或证券投资为名，向至…
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美国证券交易委员会（SEC）对Swapnil J. Rege及其公司SwapStar Capital, LLC提起欺诈指控，称其挪用客户资金支付虚假收益和个人开支，且Rege此前已被SEC禁止从事投资顾问业务。商品期货交易委员会（CFTC…
SEC起诉AMV Investments创始人Vick涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对AMV Investments LLC创始人Ann M. Vick提起诉讼，指控其通过虚假陈述期权交易业绩，从超过24名投资者处筹集至少320万美元，并挪用资金、进行庞氏骗局式操作。SEC称Vick违反多项联…
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加密货币交易所West Realm Shire Services Inc（FTX US）今日宣布已完成对Ledger Holdings Inc.（LedgerX LLC的母公司）的收购，并将LedgerX更名为FTX US Derivat…
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美国金融业监管局（FINRA）执法部已对Spartan Capital Securities, LLC提起投诉，指控其在2015年至2020年期间未能提交或及时提交223份涉及72名注册代表的U4和U5表格修订，导致数百起可报告事件未披露…
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