FINRA 对 Natixis Securities Americas 处以 40 万美元罚款，因卖空权益报告缺失
Natixis Securities Americas LLC (NSA) 因未能报告卖空权益头寸，与 FINRA 达成和解，同意支付 40 万美元罚款并接受谴责。2013 年至 2019 年间，NSA 因系统未更新，漏报了 82,311 个卖空权益头寸，涉及约 99 亿股。FINRA 认可了 NSA 的特别合作，包…
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Robinhood推出Robinhood Cash Card，消费返现助力投资
Robinhood于2022年3月22日宣布推出Robinhood Cash Card，旨在帮助新一代消费者在消费的同时开启投资之旅。该借记卡由Robinhood Money, LLC发行，提供每周消费凑整投资奖励（10-100%，上限1…
Robinhood 与佛蒙特州 DFR 达成 64 万美元和解，因平台宕机及期权保证金监管缺失
美国佛蒙特州金融监管局（DFR）宣布与 Robinhood Financial LLC 达成 64 万美元和解协议，其中罚款 59 万美元，另向佛蒙特州金融服务教育与受害者赔偿特别基金捐款 5 万美元。和解涉及 Robinhood 在线交…
ICE Futures 宣布与 StoneX Markets 达成指控和解
ICE Futures U.S. 于2022年3月16日公布对 StoneX Markets LLC 的纪律处分通知。交易所商业行为委员会小组认定，StoneX 在2020年10月26日至28日期间，可能多次违反交易所规则6.20(b)…
FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。和解涉及违反 FINRA 关于 TRACE 报告的规定。2018 年 7 月至 2020…
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。FTX目前采用非中介化模式，为期货和期权提供全额担保清算。其请求允许为零售参与者清算保证…
24 Exchange再获700万美元融资，加速拓展多资产交易平台
机构多资产交易平台24 Exchange宣布完成700万美元额外融资，由Morgan Creek Digital、Aspire Financial、Blackwells Capital及多位高净值个人投资者领投。这是继三个月前Point7…
Robinhood回应执行质量投诉，寻求驳回诉讼
Robinhood 针对一项关于其订单流付费安排导致执行质量不佳的投诉作出回应，向佛罗里达南区法院提交文件，寻求驳回诉讼。原告 Jim Antonio Alers 代表佛罗里达州 Robinhood 客户提起集体诉讼，指控 Robinho…
ICE任命Marti Tirinnanzi为董事会成员，三位董事将退休
洲际交易所（ICE）宣布任命Marti Tirinnanzi为董事会新董事，自2022年3月4日起生效。Tirinnanzi在衍生品定价透明度和财务报告方面拥有丰富经验，曾担任联邦住房金融局清算所工作组主席。同时，ICE宣布Charles…
SEC指控Alumni Ventures Group误导投资者，公司及CEO同意支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控风险投资基金管理公司Alumni Ventures Group（AVG）在管理费及基金间交易方面误导投资者，AVG首席执行官Michael Collins被指导致违规。AVG已向受影响基金偿还470万美元并…
西联汇款完成业务解决方案部门首轮出售
西联汇款公司（NYSE:WU）今日宣布，已完成将其业务解决方案部门出售给由Goldfinch Partners, LLC和The Baupost Group, LLC组成的财团的首轮交易，交易金额约为9.1亿美元现金。该交易分两阶段完成…
CFTC 对 ROFX 欺诈案再获两起缺席判决，涉及 Notus 和 Shopostar
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。这两家公司因未能及时回应或辩护而被法院裁定缺席。CFTC 指控 ROFX 相关实体…
美国法院裁定 Alista 贵金属欺诈案涉案人赔偿逾 160 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达中区联邦地区法院于 3 月 1 日对 Marvin W. Courson III 和 Christopher A. Kertatos 作出同意令，要求其支付总计超过 160 万美元的罚款和赔…
法院命令 Virgil Sigma 基金创始人支付近 4000 万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 的最终判决。纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 于 2022 年 3 月 1 日签署命令，要求 Qin 支付非法所得 3…
Equiniti 任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官
金融科技公司 Equiniti (EQ) 于2022年3月2日宣布，任命 Martin Flanigan 为美洲区首席执行官，即刻生效。Flanigan 将负责推动战略增长计划，并向集团首席执行官 Paul Lynam 汇报。此次任命紧随…
CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼取得进展，法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记。CFTC 进一步请求对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决。该案指控被告在 2…
FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者…
tZERO任命Alan Konevsky为执行副总裁
区块链创新与数字资产流动性领导者tZERO宣布，前临时首席执行官兼首席法务官Alan Konevsky被任命为执行副总裁兼首席法务及公司事务官，自2022年3月起生效。此次任命与洲际交易所（ICE）近期宣布的少数股权投资及David Go…
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
CFTC与Blue Star Trading及其总裁Dro Kholamian达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Blue Star Trading, LLC及其总裁Dro Kholamian的欺诈案件接近尾声。2022年2月25日，伊利诺伊北区法院收到拟议同意判决，若获批准将和解所有指控。被告需连带支付227,0…