盈透证券确认不再作为“逼空”诉讼被告
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）在提交给美国证券交易委员会（SEC）的2021年年报中更新了“逼空”反垄断诉讼的进展。文件显示，自2021年1月起，针对多家券商和市场参与者的集体诉讼被合并审理，盈透证券子公司IB LLC曾列为被告。但2021年11月法院驳回被…
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SEC 责令 Ameritas Advisory Services 向受损投资者返还 460 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问 Ameritas Advisory Services, LLC 提起和解指控，指其在利益冲突披露、最佳执行和注意义务方面违反受托责任。SEC 命令该公司支付没收款、判决前利息及民事罚款合计约 4…
Faxon Analytics 因违反 CME 规则被罚 4 万美元
Faxon Analytics LLC 同意支付 4 万美元罚款，以和解其违反 CME 规则的指控。CME 商业行为委员会认定，2019 年 12 月 20 日，Faxon 设计的自动交易系统在低流动性时段、合约到期前 10 分钟，于 2…
Robinhood 寻求驳回修订起诉：否认对推荐短信负责
Robinhood Financial LLC 因“推荐朋友”营销活动面临修订起诉后，于本周向华盛顿西区法院提交驳回动议。原告指控 Robinhood 协助用户发送未经同意的推广短信。Robinhood 辩称，用户自行决定发送对象与时间…
法院允许纽交所在高频交易案中不披露部分收入信息
纽约南区法院于2022年2月23日裁定，支持纽约证券交易所（NYSE）的请求，在一起高频交易（HFT）诉讼中，涉及NYSE特定收入细节的五份证物可继续密封。这些文件显示了NYSE在2010至2019年间从主机托管服务和专有数据馈送中获得的…
CFTC 对二元期权诈骗公司 Golden Signals 处以 260 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对北卡罗来纳州的 Richard D. Neal 及其公司 Golden Signals LLC 提起欺诈指控并达成和解。该公司作为商品交易顾问和商品池运营商，涉及二元期权欺诈、未注册及违规广告。CFTC…
得州证券专员紧急叫停Wireless Management加密货币挖矿投资骗局
得克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Wireless Management, LLC及其负责人William S. Rogers发出紧急停止令，指控其推广与Helium热点挖矿相关的未注册投资产品，并涉嫌欺诈。该投资声称可提供…
SEC 起诉 BMA Securities 未支付 Regulation SHO 违规罚款
美国证券交易委员会（SEC）已向加州中区法院申请强制执行对 BMA Securities 的处罚令。BMA 因违反 Regulation SHO 的 Rule 204 规定，被要求支付约 4.8 万美元非法所得、1 万美元预判利息及 27…
Robinhood与Citadel反击修订版反垄断诉讼，称指控毫无依据
2022年2月18日，Robinhood与Citadel Securities针对散户投资者修订后的反垄断集体诉讼提交了支持驳回动议的法律备忘录。被告方指出，原告的指控从最初涉及35个被告的广泛共谋，逐步缩减为仅针对Robinhood和C…
CFTC与SEC起诉Infinity Q创始人 涉嫌高估基金资产超10亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2022年2月17日分别对Infinity Q Capital Management创始人James R. Velissaris提起民事诉讼，指控其通过欺诈性估值手段，将旗下商…
速汇金将以18亿美元被收购，每股11美元全现金交易
速汇金国际（MoneyGram International, Inc.）与私募股权公司Madison Dearborn Partners（MDP）于2022年2月15日宣布达成最终协议，MDP关联基金将以每股11美元的全现金方式收购速汇金…
Plus500 2021年营收下降18%，获爱沙尼亚牌照
差价合约经纪商 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 今日公布截至2021年12月31日的未经审计初步业绩。尽管财务指标不尽如人意，但该公司在运营方面取得了一些里程碑，包括获得爱沙尼亚金融监管局颁发的新牌照。此外，Plus500…
BlockFi 因未注册加密借贷产品被 SEC 罚款 1 亿美元，并寻求注册新产品
美国证券交易委员会（SEC）指控 BlockFi Lending LLC 未注册其零售加密借贷产品 BlockFi Interest Accounts（BIAs），并违反《1940年投资公司法》的注册规定。BlockFi 同意支付 500…
CFTC反对无限期搁置二元期权诈骗案Y Trading诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）再次明确反对无限期搁置其对二元期权诈骗公司Y Trading LLC及其所有者Yehuda Belsky的诉讼。CFTC于2022年2月11日向纽约东区法院提交文件，要求辩方提供更多证据支持其因Belsk…
SEC与BTIG继续和解谈判，寻求60天延期
美国证券交易委员会（SEC）与经纪交易商BTIG就违反卖空法规一案已达成原则性和解，但细节仍在讨论中。双方请求法院将案件截止日期推迟60天至2022年4月12日，以便完成豁免请求流程并让SEC委员审议和解协议
Interactive Brokers 因违反 CME 规则被处以小额罚款
电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 因违反 CME 规则 576 而面临小额罚款。CME 今日发布的通知显示，在 2021 年 8 月至 9 月期间，Interactive Brokers 提交了代表多个个人的默…
NinjaTrader任命John O'Reilly为首席营销官
NinjaTrader Group, LLC 于2022年2月9日宣布，John O'Reilly 加入公司担任首席营销官。O'Reilly 将负责领导品牌和客户获取计划，以加强公司在零售期货行业的地位。此前，NinjaTrader 完成…
BTIG 任命 Alex Alden 为金融机构业务主管
BTIG 今日宣布 Alex Alden 加入公司，担任董事总经理兼投资银行部金融机构与金融科技主管。Alden 将常驻旧金山办公室，向全球投资银行业务主管 Matt Clark 汇报，负责为全球金融服务和金融科技客户提供咨询与资本解决方…
Interactive Brokers 拒绝提供与监管机构就庞氏骗局相关的通信记录
电子交易巨头 Interactive Brokers 因涉嫌协助 Haena Park 策划的庞氏骗局而面临集体诉讼。原告 Benjamin Chang 要求其提供与监管机构之间的通信文件，但 Interactive Brokers 于…
CFTC 申请冻结外汇欺诈案 ROFX 资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 ROFX 及其关联实体和个人后，已向佛罗里达南区法院提交初步禁令动议，要求冻结被告资产、全面审计客户资金去向，并禁止被告进一步违反《商品交易法》。CFTC 指控被告在 2018 年 1 月至 20…