CFTC指控Global Ag与Nesvick Trading Group涉嫌大豆期货市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月15日对David Skudder、Global Ag LLC及Nesvick Trading Group LLC提起民事诉讼，指控其在芝加哥期货交易所进行大豆期货及期权市场的幌骗（spoofing）和操纵性交易。CFTC寻求罚款、返还非法所得、交易禁令等处罚
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Robinhood 修订信贷协议，循环信贷额度增至 22.75 亿美元
Robinhood Markets 子公司 Robinhood Securities 于 2022 年 4 月 15 日向 SEC 提交文件，宣布已签订修订和重述的信贷协议。新协议将 364 天高级担保循环信贷额度总承诺额从 21.8 亿…
盈透证券披露涉及Haena Park庞氏骗局账户开户的员工名单
针对电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）涉嫌协助Haena Park庞氏骗局的诉讼仍在加州北区法院进行。2022年4月13日，双方提交联合信函更新证据开示进展。盈透证券表示已向原告制作超过3000份文件，占此前提…
CFTC 起诉 AK Equity Group 及 Xapphire 涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年4月13日对威斯康星州 Mequon 的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 提起民事执法诉讼，指控其涉及外汇欺诈和挪用资金。起诉…
CFTC 对欺诈外汇计划 Tradewale 获得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性外汇计划 Tradewale LLC 及 Tradewale Management Fund 的缺席判决申请已获法院批准。新泽西地区法院书记员于2022年4月11日登记了缺席判决，原因是被告未能…
Equiti Group获阿联酋SCA首张OTC衍生品及外汇现货牌照
Equiti Group宣布成为首批获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的场外衍生品及外汇现货市场牌照的全球经纪商之一。该牌照属于SCA金融活动监管手册第一类，对实缴资本要求更高，使阿联酋监管标准与全球接轨。Equiti Securi…
法院指示CFTC在Berkley Capital Management案中继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Berkley Capital Management等被告提起的480万美元二元期权欺诈案，和解谈判将继续进行。2022年4月11日，伊利诺伊北区法院发布命令，指示各方继续就和解进行会面和协商。此前…
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 9940 万美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 2 月 28 日的季度报告，更新了其与 FXCM Group LLC 相关的…
Fintech Investment Group与Compcoin就CFTC欺诈指控达成180万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院对Alan Friedland及其公司Fintech Investment Group和Compcoin LLC作出永久禁令、金钱制裁和衡平救济的裁定。被告被指控欺诈性招揽…
CFTC 与 Berkley Capital Management 案被告 Arie Bos 进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与二元期权欺诈案被告之一 Arie Bos 已展开和解谈判。该案涉及从至少62名商品池参与者处欺诈性募集至少480万美元。Bos 向伊利诺伊北区法院提交的文件显示，双方在 Jeffrey Cummings…
Block Inc确认前员工未经授权下载Cash App Investing客户数据
Block Inc（前身为Square）在SEC文件中确认，一名前员工于2021年12月10日未经授权下载了其子公司Cash App Investing LLC的某些报告，涉及约820万美国客户的个人信息。泄露数据包括全名和经纪账户号码…
FTX US 战略投资 IEX Group，共推数字资产证券市场结构
加密货币交易所 FTX US 于2022年4月5日宣布，已达成协议对 IEX Group, Inc. 进行战略投资。IEX Group 是 Investors’ Exchange LLC 的运营商。通过这项投资，双方将共同为数字资产证券的…
摩根大通美国国债期货幌骗案接近最终和解
摩根大通在美国国债期货市场涉嫌幌骗的集体诉讼中，原告已提交动议寻求最终批准和解协议。该和解涉及1570万美元现金赔偿，覆盖2008年4月至2016年1月期间受影响的集体成员。初步批准后，已有超过2.7万名潜在成员收到通知，目前无人提出异议…
CFTC指控外汇诈骗案Capital Storm藐视法庭
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇诈骗案Capital Storm及其关联方提起诉讼后，近日向法院提交文件，指控被告未遵守法院命令。CFTC称，被告未按初步禁令要求提供账目记录、参与者名单及财务记录访问权限，因此请求法院裁定其民事…
Jefferies董事会任命Thomas Jones为审计、ESG/DEI等委员会成员
Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 董事会已投票任命 Thomas W. Jones 为审计委员会、ESG/DEI 委员会以及提名与公司治理委员会成员，任命自 2022 年 3 月 29 日起…
独家：ADSS集团首席运营官Dave Worsfold辞职
FNG独家获悉，ADSS集团首席运营官Dave Worsfold已辞职。Worsfold在CMC Markets工作十年后加入ADSS仅一年有余。这是ADSS近期一系列高管离职的最新一例，此前该公司在阿联酋总部和伦敦基地已有多位高管出走…
Robinhood 反击垃圾短信指控，称原告主张不成立
在线交易平台 Robinhood 就违反华盛顿州《消费者电子邮件法》（CEMA）的指控作出回应。该公司于2022年3月29日向华盛顿西区法院提交文件，称原告未能证明其提供了“实质性协助”，也未证明其知晓或故意回避违法行为。Robinhoo…
Cboe 谴责 Ronin Capital 违反净资本要求
Cboe Exchange, Inc 对 Ronin Capital, LLC 涉嫌违反净资本规则的行为进行了谴责。事件源于 Ronin 在2020年3月和7月向 Cboe 提交的三份通知，报告其净资本在2020年3月16日、18日、19…
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…
CFTC 寻求对欺诈外汇计划 Tradewale 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院申请对 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund 作出缺席判决，因被告未能应诉。CFTC 指控 Tradewale 及其负责人 Valdas D…