Robinhood与交易者就2021年逼空诉讼达成和解
Robinhood与一群交易者就2021年1月逼空事件引发的联邦证券集体诉讼达成和解。双方于2024年5月28日通知法院，已就联邦证券部分的原告索赔达成和解，预计14天内最终确定并撤诉。该诉讼指控Robinhood在2021年1月限制交易时操纵了受影响股票的价格，违反了《1934年证券交易法》第9(a)条和第10(b…
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Cboe计划推出新兴市场债券指数期货
Cboe全球市场宣布计划于2024年6月17日在Cboe期货交易所上市Cboe iBoxx $新兴市场债券指数期货，尚待监管审核。该期货基于标普道琼斯指数的iBoxx美元流动新兴市场主权及次主权债券指数，旨在为投资者提供新兴市场美元债券敞…
SEC指控前基金经理欺诈三家发行人，处以罚款并实施五年高管禁令
美国证券交易委员会（SEC）指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券，欺诈三家发行人，涉及金额2.635亿美元。Betanabhatla 已同意和解，需支付25万美元民事罚款，并被禁止五年内担任上…
OTC Markets Group 推出 OTC Overnight 延长交易时段
OTC Markets Group Inc. 宣布推出 OTC Overnight，允许投资者在周日至周四东部时间晚8点至凌晨4点交易OTC股票证券。该服务预计今年第二季度在OTC Link NQB另类交易系统上线，旨在满足亚洲和欧洲市场…
SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该…
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
X-Change Financial Access 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 13 万美元
X-Change Financial Access, LLC (XFA) 已同意支付 13 万美元罚款，作为与 Cboe Exchange, Inc. 达成的和解协议的一部分。在 2023 年 3 月至 2024 年 3 月的审查期内，X…
Equals延长与MDP、Railsr及TowerBrook的谈判截止日期
Equals Group plc（LON:EQLS）今日发布战略评估更新，宣布延长与Madison Dearborn Partners、Railsr及TowerBrook Capital Partners的谈判截止日期至2024年6月12…
iSAM Securities 扩充全球电子交易团队，引入渣打、花旗前高管
伦敦的顶级经纪商和流动性解决方案提供商 iSAM Securities 近日宣布，其全球电子交易团队新增三名成员：James Gavin 加入伦敦办公室，Nathalie Bijlsma 和 Richie Westerlind 加入佛罗里…
CFTC 对 ROFX 欺诈案获 2.25 亿美元法院判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院法官 Darrin P. Gayles 对 ROFX 外汇欺诈案九名被告作出缺席判决，要求共同赔偿逾 5600 万美元并支付 1.69 亿美元民事罚款，总计约 2.25 亿美…
CFTC起诉Agridime及其创始人 涉1.61亿美元庞氏骗局
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年5月10日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Agridime LLC及其联合创始人Joshua Link和Jed Wood运营庞氏骗局。CFTC称，2021年至2023年12月期间，被告通过虚…
Mogo 修订 6000 万美元高级信贷安排，到期日延长至 2026 年
数字财富与支付公司 Mogo Inc. (NASDAQ:MOGO) 于 2024 年 5 月 10 日宣布，已修订其与 Fortress Investment Group LLC 关联基金管理的现有 6000 万美元高级信贷安排。此次修订…
ICE Clear Credit 新增加拿大皇家银行作为清算会员
洲际交易所（ICE）宣布加拿大皇家银行（RBC）成为 ICE Clear Credit 的清算会员。ICE Clear Credit 是全球领先的信用违约互换清算所，提供全面的产品服务、稳健的市值评估和先进的风险管理。RBC 将能够清算单…
Cboe与Metaurus合作开发三只美国股票新指数
Cboe全球市场与Metaurus Advisors宣布合作开发三只美国股票指数：Cboe美国大盘100指数、Cboe美国大盘领先50指数和Cboe美国大盘滞后50指数，预计2024年底推出。这些指数旨在追踪大盘股表现及个股回报离散度，C…
Tradu推出加密货币交易所，提供40多种币种交易
多资产交易平台Tradu于2024年5月8日推出新的加密货币交易所。即日起，加密货币交易者可通过Tradu平台安全投资包括比特币和以太坊在内的40多种币种。Tradu隶属于Stratos Group International, LLC…
Robinhood 2024年Q1营收创纪录达6.18亿美元，加密货币业务激增232%
美国互联网券商 Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 公布2024年第一季度财报，营收达到创纪录的6.18亿美元，净利润1.57亿美元，均创公司历史新高。其中加密货币业务收入同比飙升232%，成为主要…
FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO
M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SH…
Robinhood 加密货币业务收到 SEC 威尔斯通知，或面临执法行动
美国互联网券商 Robinhood (NASDAQ:HOOD) 宣布，其子公司 Robinhood Crypto LLC 收到美国证券交易委员会（SEC）工作人员发出的威尔斯通知，表明 SEC 可能建议对该公司提起执法行动。通知称 SEC…
Komainu任命Paul Frost Smith为联席CEO，与Robert Johnson共同领导
受监管的数字资产托管提供商Komainu宣布任命Paul Frost Smith为联席CEO，与Robert Johnson共同领导公司。Robert Johnson自2月起担任临时CEO，现正式被任命为联席CEO。董事会表示，设立联席C…
SEC指控Tri-Bridge Ventures未注册为证券交易商
美国证券交易委员会（SEC）对John Francis Forsythe, III及其控制的Tri-Bridge Ventures, LLC提起诉讼，指控其未注册为证券交易商。据称，Forsythe和Tri-Bridge通过可转换票据融资…