X-Change Financial Access 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 1.25 万美元
X-Change Financial Access, LLC 已同意支付 12,500 美元罚款，作为与 Cboe Exchange, Inc. 达成的和解协议的一部分。该公司既未承认也未否认存在违反交易所规则的行为。在审查期内，该公司未能报告 32 笔在交易大厅执行的交易，这些交易未在成交后 90 秒内上报。此外…
LLC 相关报道 Related Coverage
共 1394 篇 · 第 34/70 页「LLC」相关报道第34页，共 1394 篇。
Tradeweb以7.85亿美元收购ICD，拓展企业财资服务渠道
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 已达成最终协议，将以7.85亿美元收购 Institutional Cash Distributors, LLC (ICD)。ICD 是一家为管理短期投资的企业财资机构提…
大众金融子公司就SEC指控达成和解，支付3435万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）与大众集团美国金融公司（VWGOAF）达成最终判决，VWGOAF同意支付3435万美元非法所得及1440万美元预判利息，以和解其在2014-2015年债券发行中涉嫌虚假陈述的指控。SEC同时撤销了对大众汽车及其…
Jefferies 披露收购 Stratos（原 FXCM）细节
Jefferies Financial Group 近日披露了收购 Stratos（原 FXCM）的详细信息。2023 年第四季度，Jefferies 通过止赎程序获得 Stratos 100% 股权，此前其持有 49.9% 投票权。交易…
Equiti Group 联手监管机构打击冒充其品牌的未受监管公司
Equiti Group 近日宣布，正与监管机构密切合作，打击一家冒充其品牌以欺骗投资者的未受监管公司。阿联酋证券和商品管理局（SCA）已在其官方平台发布警告。Equiti 联合创始人兼 Equiti Securities Currenc…
Talos 宣布与 Coinbase Derivatives 完成整合，拓展机构加密衍生品交易渠道
数字资产机构交易技术提供商 Talos 宣布与期货交易所 Coinbase Derivatives, LLC 完成整合。此举旨在为寻求在受信任且受监管框架内获得数字资产敞口的机构投资者提供更多交易途径。Talos 客户将能够通过先进算法…
Marex Group plc 提交 IPO 注册声明，拟登陆纳斯达克
全球金融服务平台 Marex Group 于 2024 年 3 月 27 日宣布，已就拟议的普通股首次公开募股（IPO）向美国证券交易委员会（SEC）公开提交了 F-1 注册声明。发行时间、发行股数及价格区间尚未确定。Marex 已申请在…
Equals与Madison Dearborn战略审查谈判持续，收购截止日期延至4月17日
Equals Group plc与Madison Dearborn Partners LLC的战略审查讨论仍在进行中。为给予更多时间，Equals董事会请求收购委员会延长Madison Dearborn提出要约的截止日期，并已获批准。Ma…
Genesis同意支付2100万美元民事罚款以和解SEC指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，支付2100万美元民事罚款并接受永久禁令，以和解其通过Gemini Earn加密资产借贷计划进行未经注册的证券发行和销售指控。和解条款…
CME对富国证券违反规则处以2.5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对富国证券（Wells Fargo Securities, LLC）发布纪律处分通知。清算所风险委员会认定，富国证券在客户协议中约定的追加保证金时间超过一个营业日，并限制了公司自行决定清算头寸的酌情权，违反了CME…
FINRA 对 M1 Finance 处以 85 万美元罚款，涉社媒网红项目违规
美国经纪商监管机构 FINRA 对金融超级应用运营商 M1 Finance LLC 处以 85 万美元罚款，因其社交媒体网红代表公司发布的内容存在不公平、不平衡或夸大、误导性陈述。这是 FINRA 首次就公司对社交媒体网红的监管采取正式执…
FINRA 对 GTS Securities 处以罚款，因其未能防止错误订单录入
美国金融业监管局（FINRA）对 GTS Securities LLC 处以总计10万美元罚款，因其在2019年10月至2023年期间未能建立、记录和维护合理的风险管理控制与监督程序，以防止错误订单进入市场。2019年10月23日，GTS…
ICE对Marex North America处以罚款，因未能维护订单信息数据
ICE Futures U.S. 对 Marex North America, LLC 处以 5,000 美元简易罚款，因其违反交易所规则 4.19(c)(ii)(2) 和 4.19(e)，未能维护规定的订单信息数据。违规涉及 Coffe…
CoinShares完成对Valkyrie ETF业务的收购
CoinShares International Limited于2024年3月12日宣布完成对Valkyrie Funds LLC的收购，后者是Valkyrie Investments Inc.的投资顾问业务，同时获得Valkyrie…
野村整合美洲资产与投资管理业务，推出Nomura Capital Management
野村控股将美洲的资产与投资管理能力整合至新品牌 Nomura Capital Management LLC（NCM）。NCM 为 Nomura Holding America Inc. 子公司，将整合野村的公共与私人信贷业务，以把握增长机…
SEC 对 Prosper Wealth Management 运营者获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月28日获得对Anthony B. Liddle的最终判决。Liddle运营Prosper Wealth Management, LLC，被指控作为投资顾问伪造文件、虚假陈述，诱导老年客户将资金转…
Circle与Monex旗下Coincheck合作，扩大USDC在日本的应用
Circle Internet Financial与Monex Group旗下加密货币子公司Coincheck宣布计划合作，以扩大USDC在日本市场的访问。Coincheck计划将USDC整合到其产品和服务中，但需根据《支付服务法》获得电…
高盛因涉嫌违反ICE规则被处以1万美元罚款
洲际交易所（ICE）对高盛集团旗下Goldman Sachs & Co. LLC（GSCO）发布纪律通知。2024年2月21日，交易所商业行为委员会小组认定，GSCO在2022年7月29日可能违反交易所规则4.02(c)，因其员工同时收到…
Equals与Madison Dearborn Partners收购谈判持续，PUSU截止日期延至3月20日
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日更新了与 Madison Dearborn Partners, LLC 的讨论进展。作为战略评估的一部分，双方谈判仍在进行，Equals 董事会已请求收购委员会进一步延长 PUS…
Straits Financial 因违反 CME 规则被处以 15,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Straits Financial LLC 发布简易处罚通知。2022年7月至2023年8月期间，该公司提交的大额交易者持仓报告不完整，违反 CME 规则 561。依据规则 512，CME 对其处以…